证券犯罪刑法规范适用展开

当前，证券等金融犯罪的有效治理得到了国家靠前的高度重视。2021年7月，中共中央办公厅、国务院办公厅《关于依法从严打击证券违法活动的意见》中明确提出，坚持零容忍要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件。党的二十大报告中也明确提出：“依法将各类金融活动全部纳入监管，守住不发生系统性风险底线。”然而在当下中国，多层次资本市场发展迅速，证券制度改革方兴未艾，国家逐步完善证券领域行政执法和刑事司法制度，进入刑事程序的案件逐年增加。相关证券犯罪刑法规范的科学适用直接关系到证券市场的治理效果。本书基于刑法规范的适用，对相关罪名的构成进行了系统和深入的分析，具有较大的理论价值和实践意义。本书采用实证分析等方法，对证券犯罪司法适用问题进行梳理归纳，提炼出司法实践中规范适用的裁判规则；从理论构建的角度，对证券犯罪的刑法治理问题提出完善方案。

目录第一章证券犯罪的刑法规范发展第一节《刑法修正案（十一）》之前的证券犯罪刑法规范第二节《刑法修正案（十一）》关于证券犯罪的立法修正第二章证券犯罪认定中前置法的考量路径第一节证券犯罪的法定犯特性第二节证券犯罪认定中前置法适用问题检视第三节证券犯罪认定中前置法适用路径考量第三章欺诈发行证券罪的司法适用第一节欺诈发行证券罪的法益构造第二节欺诈发行证券罪的客观要素第三节欺诈发行证券罪的主体要素第四章违规披露、不披露重要信息罪的司法适用第一节证券注册制改革对信息披露的从严要求第二节信息披露义务主体的范围界定第三节信息披露“重大性”的认定标准第五章内幕交易犯罪的司法适用第一节关于内幕信息的认定第二节关于内幕交易犯罪主体的认定第三节关于内幕交易违法所得的认定第六章利用未公开信息交易罪的司法适用第一节未公开信息的类型化认定第二节利用未公开信息交易的行为方式认定第三节交易活动与未公开信息关联性的刑事推定第四节利用未公开信息交易罪的刑罚配置与司法适用的优化第七章证券操纵犯罪定量标准的司法适用：基于法益侵害视角第一节新型证券操纵行为入刑对法益侵害界定引发的冲击第二节证券操纵犯罪的法益界定第三节证券操纵犯罪定量标准的审视第八章虚假申报操纵犯罪的司法适用第一节虚假申报操纵犯罪的新态势及司法认定问题的引出第二节虚假申报操纵刑事司法认定的法律挑战第三节虚假申报操纵刑事制裁的域外概览第四节虚假申报操纵刑事司法认定的路径优化第九章信息型操纵证券市场犯罪的司法适用第一节信息型操纵证券市场犯罪的司法适用争论第二节信息型操纵证券犯罪刑法条款的选择适用第三节信息型操纵证券市场犯罪之“利用信息优势”判断规则第四节信息型操纵中主观故意的认定及证明路径第十章控股股东、实际控制人刑事责任的司法认定第一节控股股东、实际控制人刑法规制的现实意义第二节控股股东、实际控制人刑事责任之立法扩张第三节控股股东、实际控制人刑事责任之司法限缩第十一章证券领域行政执法与刑事司法的衔接第一节证券领域行政处罚与刑事处罚的规范文本分析第二节证券领域刑事处罚与行政处罚衔接的实践分析第三节证券领域行政处罚与刑事处罚衔接之问题分析第四节证券违法犯罪行政执法与刑事司法衔接机制完善后记