全面注册制下企业IPO法务实操与类案剖析

投资与并购是公司法领域的重要课题。随着资本市场的进一步发展，中国的投资并购政策正发生着深刻变化，而新《公司法》的修订，也必然会对公司的投资并购产出深远影响。“投资与并购实务丛书”由北京中银（广州）律师事务所“正位胜筹律师团队”精心打造，结合多年从业经验，融合新《公司法》的立法精神，针对公司投资与并购法律业务的各个环节，分别进行系统阐述，具有较高的业务水平和参考价值。本书为该系列图书之一，在股票发行全面注册制的背景之下，对公司上市投融资中的常见法律障碍与解决技巧进行深入解读。

彭丁带，男，法学博士。广东技术师范大学法学与知识产权学院教授、广东技术师范大学粤港澳大湾区资本市场法治研究中心（广东省决策咨询研究基地）执行主任、北京中银（广州）律师事务所管委会主席。兼任中国国际经济贸易仲裁委员会等仲裁机构仲裁员、中国国际私法学会理事、广东省法学会金融法学研究会副会长、江西省等多省PPP专家库法律专家等。曾任职于南昌大学法学院、江西省人民政府办公厅。出版法学著作10余部，发表法学学术论文20余篇，主持国家社科基金项目等科研项目近10项。担任或曾任长园集团、恒大高新、同和药业等数家上市公司或拟上市公司的独立董事。具有丰富的法律实践经验。现专注于投融资与资本市场、房地产和建筑工程、涉外法治三大领域的法律研究与法务实践。

导言

第一章 全面注册制下IPO法律制度与操作程序

第一节 全面注册制下各板块概述

一、全面注册制的历程与各板块定位

二、上交所科创板

三、深交所创业板

四、北交所

五、全面注册制与沪深交易所主板

第二节 全面注册制的法律制度与规则

一、股票发行制度与注册制的特点与作用

二、全面注册制的制度与规则体系概况

三、全面注册制的IPO规则

四、全面注册制下的IPO信息披露制度

五、全面注册制下的股票交易制度

六、全面注册制下的退市制度

第三节 全面注册制下IPO操作程序

一、企业股份制改造的操作程序

二、企业IPO申报程序和申报材料

三、企业IPO审核和注册流程

第二章 企业IPO的板块定位与案例分析

第一节 主板定位的问题及其解决

一、主要问题及解决概述

二、相关案例

第二节 深交所创业板定位的问题及其解决

一、主要问题及解决概述

二、相关案例

第三节上交所科创板定位的问题及其解决

一、主要问题及解决概述

二、相关案例

第四节北交所定位的问题及其解决

一、主要问题及解决概述

二、相关案例

第三章 发行条件“依法设立、存续满三年且组织机构健全”之常见问题及解决方案

第一节 公司设立及存续期间股东相关问题及其解决

一、主要问题及解决概述

二、相关案例

第二节公司设立及存续期间资产问题及其解决

一、主要问题及解决概述

二、相关案例

第三节 公司设立及存续期间知识产权问题及其解决

一、主要问题及解决概述

二、相关案例

第四节 公司实际控制人认定等问题及其解决

一、主要问题及解决概述

二、相关案例

第五节 公司“对赌”协议相关问题及其解决

一、“对赌”协议相关问题及解决概述

二、相关案例

第四章 发行条件“会计基础工作规范，内控制度健全有效”之常见问题及解决方案

第一节 公司适用财务会计规则问题及其解决

一、主要问题及解决概述

二、相关案例

第二节 公司资金占用拆借和担保问题及其解决

一、主要问题及解决概述

二、相关案例

第三节 公司收入问题及其解决

一、主要问题及解决概述

二、相关案例

第四节 公司成本费用问题及其解决

一、主要问题及解决概述

二、相关案例

第五节 公司内控问题及其解决

一、主要问题及解决概述

二、相关案例

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