职务犯罪办案手册：程序与技巧篇（第二版）

查询便利：双色印刷，精准标注办案依据，查找、阅读方便内容专业：全面整合监察法及其实施条例、党内法规、贪污贿赂司法解释等快速上手：分类汇总调查流程、调查措施、证据规则等，助力纪检人快速学懂弄通贴近实战：总结常用办案技巧辅以实战案件，为案件办理提供系统性思维

本书以《监察法》《监察法实施条例》为主线，将国家法律与党内法规归类呈现到各知识点下，助力办案人员快速学懂、弄通、悟透相关办案程序、证据审查及非法证据排除等规定。同时，总结常用的办案技巧，如银行查询分析、笔录制作等，可为办案提供系统性思维；本书与《职务犯罪办案手册(实体篇)》构成了一个完整的职务犯罪办案知识体系，堪称纪检监察领域的办案宝典。

李高明浙江财经学院法学院法学学士。现任浙江省文成县纪委监委第一纪检监察室主任，从事职务犯罪调查工作多年。在《人民检察》《河北法学》等刊物以及最高检内部刊物《反贪工作指导》、《检察调研与指导》、《职务犯罪预防指引》上发表多篇文章，编著《职务犯罪办案手册（实体篇）》一书。戴奎中南财经政法大学法律硕士。从事职务犯罪调查工作多年。曾出版《网络犯罪办案手册》《纪检监察办案实务指南》《纪检监察干部必备核心技能》等书籍。

目　　录第一章　监察机关概述第一节　总则第二节　领导体制一、一般规定二、重点、疑难问题界定监察再派出制度适用情形有哪些？第三节　管辖范围一、监察范围二、监察对象三、管辖权限（一）一般规定（二）重点、疑难问题界定工作单位在地方、管理权限在主管部门的公职人员涉嫌职务违法和职务犯罪，如何确定管辖?第四节　监督检查一、一般规定二、监督检查流程图三、重点、疑难问题界定1.监察机关负责调查的职务违法行为有哪些？2.监察机关负责调查的职务犯罪行为有哪些?第五节　权力制约一、请示报告制度二、内外部监督机制三、回避制度四、申诉复查复核制度（一）一般规定（二）重点、疑难问题界定行使申诉权的权利主体有哪些？第二章　线索处置第一节　线索受理第二节　谈话函询第三节　初步核实第四节　线索处置流程图第三章　立案审查调查第一节　立案审查调查一、一般规定二、重点、疑难问题界定采取谈话方式处置问题线索与初步核实阶段、立案调查后谈话的区别是什么?第二节　审查调查流程图第四章　调查措施第一节　证据的一般规定一、一般规定二、证据排除规定（一）一般规定（二）重点、疑难问题界定“零口供”案件能否认定案件事实？“零口供”案件收集证据需注意什么？第二节　谈话、讯问一、一般规定二、被调查人供述和辩解的证据审查三、被调查人供述的证据排除规定（一）对采用刑讯逼供、变相肉刑、暴力、严重损害本人及其近亲属合法权益等进行威胁、非法拘禁等非法方法收集的被调查人供述予以排除（二）讯问地点、同步录音录像等不符合规定，不能排除存在以非法方法取得的供述情况的，应当予以排除（三）被调查人的供述真实性存疑的，应当予以排除（四）被调查人瑕疵供述不能补正或作出合理解释的，予以排除第三节　询问一、一般规定二、证人证言的证据审查三、证人证言的证据排除规定（一）采用暴力、威胁、非法限制人身自由等非法方法收集的证人证言，应当予以排除（二）应当出庭的证人拒绝出庭且其庭前证言真实性无法确认的或者证人无法正确表达、推测性证言导致证言真实性无法确认的，应当予以排除（三）询问违反强制性规定的，应当予以排除（四）瑕疵证言不能补正或作出合理解释，应当予以排除四、重点、疑难问题界定谈话、讯问、询问三项措施有何不同？第四节　调取一、一般规定二、物证、书证的证据审查三、物证、书证的证据排除规定（一）收集物证、书证不符合法定程序，可能严重影响司法公正的，不能补正或者作出合理解释的，应当予以排除（二）勘验、检查、搜查等方式收集的物证、书证未通过辨认、鉴定等方式确定与案件事实相关联的或者照片、复印件不能反映原物内容的，应当予以排除（三）境外材料不能证实其来源和真实性的，应当予以排除（四）物证、书证的收集程序、方式有瑕疵，不能补正或者作出合理解释的，应当予以排除四、视听资料的证据审查五、视听资料的证据排除规定（一）视听资料的真实性无法确定的，应当予以排除（二）制作、取得的时间、地点、方式等有疑问，不能做出合理解释或提供必要证明的，应当予以排除六、电子数据的证据审查七、电子数据的证据排除规定（一）电子数据的真实性无法确定的，应当予以排除（二）鉴定人拒绝出庭作证的，应当予以排除（三）电子数据的收集、提取程序有瑕疵不能补正或者作出合理解释的，应当予以排除第五节　查询一、一般规定二、证据的审查三、证据排除规定（一）一般规定（二）重点、疑难问题界定监察执法中的查询和调取在查核涉案财产中有何差异?第六节　冻结、查封、扣押一、一般规定二、见证人的规定三、证据的审查四、证据排除规定（一）一般规定（二）重点、疑难问题界定1.冻结措施与查询措施针对的对象有何差异2.冻结的注意事项第七节　搜查一、一般规定二、见证人的规定三、证据的审查四、证据排除规定（一）一般规定（二）重点、疑难问题界定如何理解“不适宜在搜查现场的人”的含义？在实践中应如何把握？第八节　勘验检查、辨认一、一般规定二、见证人的规定三、勘验检查、辨认等的证据审查四、勘验检查、辨认的证据排除规定第九节　鉴定一、一般规定二、鉴定意见的证据审查三、鉴定意见的证据排除规定四、重点、疑难问题界定（一）怎么选择鉴定机构？（二）如何选择对涉案物品的真伪进行甄别的鉴定机构？第十节　留置一、一般规定二、重点、疑难问题界定什么情况下留置时间可以再延长？第十一节　技术调查、通缉、限制出境一、一般规定二、证据的审查三、证据排除规定第十二节　强制到案、责令候查、管护一、一般规定二、重点、疑难问题界定1.强制到案的适用对象有哪些？2.如何理解和适用管护措施?3.强制到案的持续时间如何起算?第五章　审理第一节　审理一、一般规定二、重点、疑难问题界定对于不起诉案件如何有效衔接司法？第二节　党纪政务处分规定及匹配一、党纪处理二、监察处置三、党纪政务处分匹配图四、重点、疑难问题界定政务处分与处分有什么不同？第三节　审理流程图第六章　职务犯罪特别程序第一节　缺席审判制度第二节　违法所得没收程序第七章　其他工作规定第一节　反腐败国际合作第二节　法律责任第三节　巡视巡察第八章　调查技巧第一节　银行查询分析技巧一、银行查询需要准备的工作（一）银行查询名单的确定（二）银行查询信息数据积累（三）银行查询时的材料准备和注意事项二、银行查询的基本知识（一）银行卡号常识和分辨技巧（二）银行网点的信息收集积累工作三、银行查询获取哪些信息及信息的应用（一）针对开户信息需要获取的信息（二）针对银行明细需要获取的信息（三）银行查询中其他信息查询介绍四、银行明细如何看（一）进行初步筛选（二）将筛选后的每个银行明细全面看、逐一看（三）将银行明细比对着看（四）银行明细与其他数据结合起来看五、银行查询实战应用第二节　话单分析技巧一、手机话单信息二、话单分析的条件（一）要有一套完善的话单分析系统（二）话单分析人员要非常熟悉案情（三）话单数据分析要与其他数据分析相结合三、话单分析的方法（一）分析出各种人际关系（二）分析出行踪和生活规律（三）分析潜规则明显领域中的行贿人的线索（四）分析发现被调查人潜逃后使用的新号码第三节　查账技巧一、查账前的准备工作（一）查账思路的确定（二）准备阶段应做的工作（三）现场调账二、查账方法（一）通过内部控制制度是否健全确定查账重点（二）多种查账方法灵活运用三、几种类型的查账技巧（一）重点账户检查技巧（二）异常事项检查技巧（三）重点问题查账技巧第四节　互联网资源运用技巧一、互联网资源在服务职务犯罪调查中的优势（一）互联网资源是提高信息查询效率的有效途径（二）互联网资源内容丰富、使用快捷又方便（三）互联网资源的获取方式有利于案件调查的保密（四）互联网获取的信息是从其他单位获取的信息的有益补充二、互联网资源中的软件（一）数据恢复类软件（二）数据分析查找搜索类软件（三）对案件调查情况的全程跟踪、分析、汇总的图形图像类软件三、互联网资源中的信息查询（一）找人的信息（二）找权的信息（三）找事的信息（四）找地点的信息四、不用跑腾讯、阿里巴巴就可以获取能作为证据使用的微信和支付宝交易明细方法（一）微信获取证据方法（二）支付宝获取证据方法五、相关网址和手机App推荐（一）人员信息查询网址（二）其他信息查询（三）手机App软件进行查询第五节　电子数据使用技巧一、电子数据（一）手机上的数据（二）计算机上的信息二、电子数据分析的条件（一）具备电子数据取证意识（二）具备先进的电子数据取证设备和数据分析软件（三）具有专业的电子数据分析人员三、电子数据分析的应用（一）电子数据证实犯罪（二）电子数据支持审讯（三）电子数据引导调查方向（四）电子数据引导抓捕工作第六节　如何进行讯问一、什么是讯问二、职务犯罪案件的特点三、讯问的目标四、讯问前的准备工作（一）讯问人员的选择（二）讯问所需的材料（三）讯问的开场白五、九步讯问法（一）正面提出指控（二）展开讯问主题（三）阻止被讯问人否认犯罪（四）查找“心理支点”（五）加强交流（六）被讯问人丧失抵抗的决心并开始表示信任（七）列出选择问题并提出合理建议（八）让被讯问人开口说话，查明犯罪细节（九）提取书面供词六、不同类型人员的讯问方法（一）如何讯问女性被讯问人（二）如何讯问不开口的被讯问人（三）如何讯问贪污、挪用公款案件的被讯问人（四）如何讯问行贿人第七节　讯问笔录制作一、讯问笔录的适用对象二、讯问笔录的首部（一）讯问笔录的名头（二）讯问笔录的时间（三）讯问的地点（四）被讯问人的个人信息三、讯问笔录的正文（一）程序性告知事项（二）被讯问人的基本情况（三）讯问笔录的主要内容四、结尾第八节　大数据调查理念一、工作中做到心中有“数”（一）量化思维（二）总体思维（三）平台思维二、工作中做到手中有“数”三、工作中做到谋事靠“数”（一）逐项分析（二）比对分析（三）综合分析四、工作中做到安全用“数”（一）建立合法采集机制（二）注重保护隐私（三）建立严格管理使用制度（四）树立违者必究的惩处机制