全球通史:从公元前500万年至今天

这本《优选通史》属于很很好的通史著作之列。作者以主题分篇，把握人类社发展大势。全书分成8篇，每篇都有一个主题，而这个主题体现了这个历史时段的优选趋势：人类的起源和人类文化，定居，帝国和帝国主义，世界各宗教的兴起，商品和人口的流动，社会变革，技术大爆炸，演变中的身份。每个主题都有一个转折点，比如第六篇，转折点是政治和工业革命（1640-1914），主题便是政治和经济体系的巨大、激烈的变革产生了新的社会价值观和社会体系，这一切影响着所有的个人、家庭和社会。

霍华德·斯波德克在哥伦比亚大学获学士学位（1963），专业为历史学，研究方向为哥伦比亚大学新设立的“亚洲研究”项目。他在芝加哥大学获硕士学位（1966）和博士学位（1972），专业为历史学，研究方向为印度研究。他靠前次访问印度是在1964—1966年，当时他获得富布赖特基金会的资助。他在印度度过了总计约12年的科研和教学生涯。他也曾在美国、拉丁美洲、亚洲、非洲和欧洲广泛游历访问。他自1972年起担任坦普尔大学教师，1984年任教授，1993年获“坦普尔大学很好教师奖”。

简 目

中译本序 1-1
前言 1-7
作者介绍 1-13
引言：历史学家眼中的世界 1-15
第1篇
人类的起源和人类文化
公元前500万年—公元前10000年
构建一个解释性框架：我们知道些什么？
我们是怎样知道的？ 2

第1章  遗骨/化石会说话
公元前500万年—公元前10000年 5

第2篇
定 居
公元前10000—公元1000年
最早的城市及其重要意义：考古挖掘、文本
及相关解释 42

第2章  从乡村社会到城邦国家
公元前10000—公元前750年
民以食为天：农业村庄 45

第3章  河谷文明
公元前7000—公元前750年
尼罗河与印度河流域 69

第4章  一个多中心的世界
公元前1700—公元1000年
东亚、美洲和西非的城市和国家 93

第3篇
帝国和帝国主义
公元前2000—公元1100年
什么是帝国？帝国的重要意义在哪里？ 128

第5章  帝国的黎明
公元前2000—公元前300年
北非、西亚和地中海地区帝国的建立 131

第6章  罗马与蛮族
公元前750—公元500年
帝国的兴衰 173

第7章  中国
公元前200—公元900年
分裂和统一：秦、汉、隋和唐朝 217

第8章  印度帝国
公元前1500—公元1100年
分裂的次大陆的文化凝聚力 251

第4篇
世界各宗教的兴起
公元前2500—公元1500年
人活着不能仅靠面包：世界历史上的宗教 278

第9章  印度教和佛教
公元前1500—公元1200年
神圣的次大陆：宗教在印度及印度以外地区的
传播 281

第10章  犹太教与基督教
公元前1700—公元1100年
《圣经》中的人物：上帝形象在西亚与欧洲的演变 319

第11章  伊斯兰教
公元570—1500年
对安拉的顺从：穆斯林文明架起连接世界的
桥梁 359

第5篇
商品和人口的流动
1000—1776年
交流的渠道：商品交换、疾病传播和文化交流 404

第12章  世界贸易路线的建立
1000—1500年
早期经济体系的地理分布与哲学思想  
贸易与商人：目标与功能 407

第13章  欧洲的视野
1100—1776年
经济增长，宗教与文艺复兴，以及全球联系 441

第14章  世界贸易的一体化
1500—1776年
新观念带来的新贸易模式 467

第15章  人口的迁徙
1300—1750年
新的全球化时代的人口变化 503

第6篇
社会变革
1640—1914年
西方的革命及其影响 538

第16章  欧洲和美洲的政治革命
1649—1830年
启蒙运动时代人权的诞生 541

第17章  工业革命
1700—1914年
一次全球化的进程 585

第18章  民族主义、帝国主义和抵抗运动
1650—1914年
工业强国之间的竞争 623
第7篇
技术大爆炸
1914—1991年
充满争议的国际新秩序 672

第19章  大规模生产及毁灭的方法
1914—1937年
技术系统 675

第20章  第二次世界大战与冷战
1937—1949年
危机四伏的世界 713

第21章  冷战和新独立的国家
1945—1989年
重建二战后的世界 757

第22章  中国和印度
1914—1991年
战后的发展 803

第8篇
从过去到今天到未来
1979年至今 844

第23章  当代史
演变进化、定居点、政治及宗教 847

第24章  当代史
贸易、革命、技术和身份特征 883

    第2篇  定居
公元前10000—公元1000年
很早的城市及其重要意义：考古挖掘、文本及相关解释
城市定居点的建立在世界上许多地区开启了一个新的时代。新型城市的建造，包括那些辉煌的建筑和众多的居民，极为清晰地体现了转变过程，但是许多同样重要的，虽然不是一眼就能看得见的发展也对人类定居模式的变革有重大贡献。城市是商品和文化交换地区性网络中的结点，城市促进了复杂精致的艺术品的生产制作、劳动的分工和社会等级制度的形成。更重要的是，城市标志着一种国家组织的形成，这一组织对城市及其周边地区进行行政管理和指导。新的国家和新出现的城市携手，对武装力量进行领导、组织和实施正式的控制。它统治着城市里的人民，有时是经他们的同意准许，不过时常相反。国家加强并助造成了城市居
民间的不平等现象。根据以上所有这些城市特点，古代的城市令我们联想起我们今天的城市来。

但是，和现代的城市不同，几乎所有早期的古代城市规模都很小。其中很大的或许拥有100 000人口，面积在8平方英里左右，而大多数城市的人口仅在几千左右。在19世纪工业革命开始之前，几千人居住在面积100英亩的土地上就很有可能算得上是一座城市了，因为城市人口在当时各个地区人口中只占很小的比例。

在很早的城市出现的时候，世界人口的绝大多数是农民或狩猎者–采集者。我们今天看到的城市和城市居民人口迅速膨胀的现象是在工业革命推动下形成了新的城市工厂、交通枢纽和大量的劳动力之后才产生的。不仅如此，早期的许多城市尽管规模很小，但却是独立的城邦国家的中心；今天的绝大多数城市只是规模更大的国家和靠前网络结构中的一个个结点而已。很后，很早的城市在世界的七大地区都有出现。在大多数情况下，在非洲和亚洲，它们都位于大河岸边，这表明了水、灌溉和农业对城市发展的重要性。世界很早的城市出现在今天的伊拉克的底格里斯河和幼发拉底河之间。它们沿着埃及的尼罗河和在今天的巴基斯坦的印度河流域发展起来。在中国，很早的城市在黄河流域形成的冲击平原上繁荣发展。很后，早期的城市出现在西非靠近尼日尔河的河床边。美洲则稍稍有些不同，那些伟大的文明是在墨西哥的峡谷和丛林中以及安第斯山脉的山头上发展起来的。

这些早期的城市，有许多是为神祇建造的，是在原有的神庙中心基础上建立起来的。随着城市的扩大，那些神庙也随之扩大，给城市居民的生活带来更深刻的
意义，把他们的平凡普通的存在和超自然的、超验的强大神力连接起来。

第2章  从乡村社会到城邦国家
民以食为天：农业村庄
公元前10000—公元前750年
主题
● 农业村庄
● 很早的城市
● 苏美尔：城市的诞生
● 城邦国家的发展
直到约12000年前，人类一直随着动物的迁徙和农作物生长的季节轮回进行狩
猎和采集食物。他们建造了临时的简陋活动营地，把山洞用作居家和聚会活动的场所，但是他们还没有开始建造固定的住所。他们开始对一些动物进行驯养，主要是狗和羊，但还没有开始系统的农业生产活动。后来，到约公元前10000年时，人们开始定居下来，建立了很早的农业村庄。
他们这样做的原因是什么？是通过农业生产劳动比狩猎和采集较容易获得食物吗？令人惊奇的是，答案似乎是否定的。研究表明，在当时的技术条件下，成年农民为了填饱肚子，每年必须劳动1 000到1 300个小时，而狩猎和采集食物者只需劳动800到1 000个小时即可满足对食物的需求。而且，农业生产劳动难度更大。
那他们为什么改变劳作方式呢？一个颇具吸引力的，但尚未得到证实的回答是：不断增加的人口压力，或许还有日益恶化的气候条件，迫使人们不得不采取产量要高一些的农业生产方式。据科学家们估计，即便是在草木茂盛的热带地区，通过狩猎和采集的方式，0.4平方英里的土地也只能养活九个人；而采取有组织的、稳定的农业生产技术，面积同样大小的土地则可以养活200到400人。在很近一次冰川期的末期，即大约公元前13000年后，不断膨胀的人口向肥沃程度较低的带地区和温带地区迁移，在那里通过狩猎和采集得到的食物数量更少。为了生存，在固定的土地上进行农业生产成为一种必需手段。
关于这一过渡时期的记忆至今仍保存在神话中。例如关于神农的神话就是如
此。古代的中国人把神农尊奉为农业和木制工具（还有诗歌）的创始人。这一神话记录下了这一转变过程：
远古时代的人食用动物和鸟类的肉。但在神农时代，人口过多，以至于没有
足够的牲畜和鸟类来满足他们的需要。因此，是神农教会了人们如何耕作土地。
（Bairoch，第6页）
除了提高农业的产量以外，村庄也促进了各种各样的创造性活动。种植和养殖
可能要比狩猎和采集食物花费更多的时间，但是定居下来的农民在确保了自己的食物供应后，并没有停止劳动。他们在村庄里继续进行生产活动，包括纺织品生产、陶器和金属制品制作、房屋建造、各种工具和精美的艺术品的制作，特别是雕塑和绘画等。这些从事农业生产劳动的人们比起狩猎–采集食物的人来要辛苦得多，难道他们仅仅是为了在更大的人口压力下求得生存？还是他们渴望从付出的努力中得到额外的回报？或是二者兼而有之？这一点我们永远都无法确切知道。但是，农业村庄为经济、社会、政治和艺术方面的创造开辟了新的可能性—当然同时也终止了其他方面的创造机会。它永远地改变了人类对生活必需品和人的潜力的概念。

农业村庄

考古学家们发现的很早的农业村庄可以追溯到公元前10000年。它们坐落在
“新月沃地”一带，即东部和南部从波斯湾和扎格罗斯山脉，即今天的伊拉克和伊朗边境处弯曲，向西北方一直延伸到安纳托利亚，即今天的土耳其境内，然后转向南部和西部穿过现代的地中海沿岸的叙利亚、黎巴嫩和以色列。在这一地区，野麦—即现代的小麦和大麦的祖先—成为主要的谷物，很初人们是从野外采集的，后来则成为农作物。到公元前8000年时，因其位于以色列北部的山谷而得名的纳图夫人，以及紧挨其南，住在邻近耶利哥的约旦河流域的居民种植已接近驯化的荞麦。后来又学会了种植豌豆、小扁豆和其他结荚类植物。生活在新月沃地的人们猎捕小羚羊和山羊。后来他们对山羊和绵羊进行了驯养。在土耳其，人们把猪也纳入了驯养的行列。而在地中海一带，则是牛。

在世界的其他地区，人们种植的农作物和驯养的动物种类各有不同。在西半球，尤其是在中美洲，人们种植的是玉米；而在南美洲，人们则种植块茎作物，如树薯和甘薯等。美洲印第安人驯养了美洲驼、天竺鼠和火鸡。在15000年前，驯养的狗可能伴随着它们迁徙的主人穿越白令海峡。随着狗在美洲的出现，驯养的过程可能又再一次重复开始。
在东南亚和热带非洲，野生块根和块茎，包括山药，是主要的农作物。在印度中
部的温迪亚山脉地区，水稻是很早种植的作物之一，大约在公元前5000年。在东南亚和东亚，人类学家还不太确定水稻很早从什么时候开始种植，而不是仅仅从野外收获，但是可能同印度种植水稻的时间相差不会太远。从远古时代开始，就像今天一样，中国的南方似乎主要种植水稻，而北方则种植粟米。有的作物，包括棉花和葫芦，在优选许多地方都开始广泛种植。

随着考古发现记录的增加和修正，我们对早期农业的了解也不断深入。比如欧
洲的农业，曾一度被认为是从近东地区引进的，而实际上，这可能是当地对不断变化的气候条件的一种反应。
农业村庄形成的时代通常被称为“新石器时代”。这是根据这一时期使用的工具，而不是种植的农作物来命名的。农业劳动需要的是一套与狩猎和采集食物不同
的工具。村庄里的工匠们用石头制作新的工具以用于收割、碾磨、砍伐、穿刺和挖掘等。对新石器时代的村庄进行的考古挖掘中，出土了大量的刀片、刀子、镰刀、扁斧、弓箭、匕首、矛、鱼钩、鱼叉、杵和臼，还有简易的耕犁和锄头。
随着村庄的经济基础的扩大，这些石器经常成为有价值的交易物品。黑曜石—这是一种边缘锋利的火山熔岩石—从安纳托利亚地区运出，在从土耳其中部到叙利亚和约旦河谷地区进行的几百次考古挖掘中都有发现。在考古挖掘中通过外形还辨认出其他远离原产地的物品，如：贝壳、翡翠、绿宝石和陶器等。
尽管陶器偶尔也会出现在游牧民族中，但是黏土的重量和脆度使得陶器在本质上成为更稳定的新石器时代村庄的一种创造。作为贮藏用的器皿，陶器进一步反映了新的农业村庄生活固定居住的特点。装饰陶器的精美图案和色彩成为新石器时代的村庄很显著、很容易识别的特点。考古学家经常根据陶器的种类—例如，灰陶器、红釉陶器、绳纹陶器等来标明所属的时期、地点方位和人们所属的种族部落。
简单的陶器制作较为容易，因此人人都能用得起。但是专业工匠把陶器制作发展为一种艺术创作的媒介。用陶器制作的精致的珠宝、雕像，以及优美的小塑像，经常用于宗教仪式上。
然而，历史的变化并不是以相同的直线形式前进的。历史学家们不仅应注意一
般的模式，还应洞察例外现象。有的村庄确实是建立在狩猎和采集食物的经济基础之上的。例如，在日本南部，一种非农业的村落社会出现在绳纹文化的部落中，并且还出现了一些很早的、极为漂亮的陶器—绳纹陶器。这种以独特的绳纹线条为标志的陶器可以追溯到公元前10500年，它是从南方的九州岛向北传播到本州岛，于公元前6500年到达北海道。日本新石器时代的村民们以打鱼、猎捕鹿和野猪、采集和贮存坚果为生。他们制作石器，住在山洞以及定居的村庄的竖穴式房屋内，村庄的中心有村社建筑物。又过了几千年之后，日本人才发展出农业耕种技术。

很早的城市
很早的城市建立在定居村庄农业社会的经济基础上。在对世界各地很早形成的
城市进行发掘的过程中，考古学家们感到疑惑的是：哪些城市形态是由它们本土的居民自己创造出来的？哪些是借鉴前人的，抑或是外部世界强加于当地的农业人口的？从技术角度讲，这是一个创新对扩散的问题。到目前为止，绝大多数专家一致认为，具有创新性的早期城市化不是通过模仿或由外部世界强加的方式形成的，它们在世界的七个地方出现：东半球的五大河流域—美索不达米亚、尼罗河、印度河、黄河和尼日尔河，以及西半球的墨西哥和安第斯山脉。世界上很早的城市化在这上述七个地方出现的时间先后相差很大，其中美索不达米亚的很为古老，时间约为公元前3300年；而尼日尔河的距今很近，大约发生在公元400年左右。
城市改变着人类的生活。早期城市的具体形态就生动地体现了这一过程。直
到今天，我们仍然能够在地球表面追踪到已有5500年历史的很早城市的设计遗迹，以及维持城市人口生命的灌溉系统。这些早期城市的断壁残垣仍然矗立在它们的遗址上。考古学家们从地下挖掘出一些史前的古器物，包括砖块、陶器、木制工具、骨器、石块、金属、珠宝以及平民和奴隶的遗骨。早期城市的技术发展包括新的交通工具；我们发现了有轮子的交通工具和帆船的残骸。早期的城市居民发展了冶金术，在考古挖掘中出土了体现他们当年的工艺水平的大量用铜、锡和合金制作的人工制品。作为对这些技术上的突破性成就的认可，我们通常把很早的城市所处的时期称为青铜时代。
但是城市并不仅仅体现在砖石、灰泥、金属器皿和人工制品上。它们需要机构制
度来实施大规模的组织和行政管理。随着社会和经济变得越来越复杂，新的阶层等级出现了。专门的行政管理者、有技术的工匠、从事长途贸易的商人、当地的商贩、祭司和国王等，这些不同职业的人们构成了不断发展中的城市的多样化和复杂性。与其他城市保持外部关系需要有专门的谈判技巧，于是外交团应运而生。军队被组织动员起来以进行防卫和攻击。简而言之，随着城市的发展，拥有专门组织、集权统治和强大军队的早期国家也诞生了。
为了记录商业贸易事务和行政命令、统治者的公告和祭司的宗教仪式、关于诸神的传说和城市的历史，保存记录的新方法开始出现了。起初有记号、图画、印章、
带有个人特征的标记等。在安第斯山脉地区，还有结绳语，即在绳子上根据一定的长度打上结。到了大约公元前3300年，在地理位置上相当于今天伊拉克南部的苏美尔，世界上很早的文字书写体系就已形成了，这是人类历目前很具革命性的发明之一。享有声望的书吏职业也应运而生，随后出现了学校的教师。

从人类很早的时代起，城市的居民和分析家就对靠前次城市革命的意义予以理解和评论。今天，我们比以往任何时候都有更充分的理由对城市5000年的历史遗产予以重视和评估。因为在现代，我们正经历着两次新的城市革命。到1800年时，工业革命开启了城市发展的新纪元，重塑了西欧和北美的城市。（见7章）到了20世纪，千千万万的农民从乡村涌入巨大的城市，由此在优选范围内形成了庞大的、少有的城市环境（见第五篇）。因此，我们探寻人类关于城市很早的体验经历，不仅是为了理解我们的祖先，更是为了理解我们自己。

苏美尔：城市的诞生

位于美索不达米亚地区的一个被称为“苏美尔”的民族成为世界上靠前次城市革命的先锋。美索不达米亚的字面意思是“两河之间”—即指位于底格里斯河和幼发拉底河之间的地区，大体相当于今天的伊拉克共和国。大约在公元前4000年，他们迁居到美索不达米亚的南部。或许他们来自里海地区，但这一点无人确知。
他们面临的是捉摸不定的命运。尽管底格里斯河和幼发拉底河之间的地区因为农业产量高而成为新月沃地，但是高温天气和难以预测的洪灾经常威胁着苏美尔人的生活。为了在这个地区成功建立城市，人们不得不开挖灌溉用的沟渠和纵横交错的运河。
苏美尔人并不是很早居住在这片土地上的民族。考古发掘出土的陶器表明，约公元前4500年，讲闪语的欧贝德人就曾经在美索不达米亚地区生活过。他们排干沼泽，开挖了早期的灌溉系统。尽管苏美尔人使用的语言不是闪语，但他们对闪语构词形式和名称的使用表明，讲闪语的民族可能在他们之前生活于这一地区。

苏美尔人逐渐取代了讲闪语的民族，并开始统治这个地区。他们开挖更完善的运河以用于灌溉，改善道路，推动城市发展。从公元前3300年到公元前2350年的
一千年间，苏美尔人居住在互相交战的城邦中—包括基什、乌鲁克、乌尔、尼普尔、拉格什、乌玛和几十个规模更小的城邦。所有这些城邦都包括一个带有神庙的中心城市和环绕城市的农业地区。城市控制并保护着粮食、果园和畜牧用地，而后者又为城市中不断增多的人口提供充足的食物。

随着城邦之间不断交战，城邦的统治者开始考虑征服别的城邦以建立大型的帝国。公元前约2350年，阿卡德城邦的国王萨尔贡征服了苏美尔人的一个个城市，使
得讲闪语的阿卡德人取代了原来的苏美尔人。萨尔贡自称为“苏美尔和阿卡德的国王”，他是靠前个把各个城邦统一起来的集权统治者。在阿卡德统治约200年后，美索不达米亚的城邦国家在乌尔第三王朝时期（前2112—前2004年）重获独立，但他们又重新开始了城邦间的战事，削弱了各个城市的实力。很终，“古巴比伦”国王汉谟拉比（前1792—前1750年）发动了一系列军事侵略战争。他把他的统治范围扩大至美索不达米亚的大部分地区，包括苏美尔和阿卡德，苏美尔的影响从此衰落。战争使得各城邦精疲力竭，他们建立的城市因此衰败灭亡。一些外来的政权先后征服和统治过美索不达米亚地区，先是赫梯人、亚述人，然后又是巴比伦人，波斯的阿黑门尼德人和亚历山大大帝统治下的希腊人。然而，苏美尔的文化遗产流传了下来，融入其征服者的文学、哲学、宗教、法律和城市化模式中。

城邦国家的发展

美索不达米亚地区城市革命的特点是什么？这些城市同早期的农业村庄有什么
区别？很明显的特征就是城邦的规模—它的面积、人口数和控制地域—都比原
来的村庄要大得多。
新石器时代的村庄一般占地几英亩左右，人口在数十到数百之间。新石器时
代很大的村庄的遗址位于近东地区安纳托利亚的加泰土丘，其形成时间约在公元前5500年，占地略超30英亩。这个村庄后来发展为一个城镇。相比较而言，美索不达米亚很早的城市规模是其十倍，居住的人口在5 000左右。

………………………………
引言：历史学家眼中的世界

主题和转折点

本书的大多数读者或许没有学过历史方面的众多课程。很少有人（到目前为止）
会打算把历史作为专业来学习，更不用说成为职业历史学家了。因此许多人就以阅读这样一本历史教科书作为目标了。本书对世界历史的全面介绍有必要通过它的主题内容、叙述方式和分析方法来吸引读者，把读者调动起来，甚至使他们产生强烈兴趣。它应该使得学习这门课程的学生打开眼界，开放心灵，他们原来会以为历史只是关于过去的事件，学习历史只不过是记住那些人名、年代日期和事件地点等。本书有必要向他们介绍历史学家的研究方法和他们的“思维习惯”。它有必要显示，关于世界历史的内容和研究方法的知识—尤其是本书中牵涉的这一切—将会开拓他们的视野，而且会具有实用的价值。

“实用价值”这一说法并不总是和历史研究联系在一起的。的确，在我们平时说
话中，“那是历史”的说法意味着某个事件已经不再有什么意义了。它可能曾经是重要的，但现在已经不是这样了。从这一观点来说，“历史”只是关于已故去的人物和已发生过的事件的记录而已。但是，对历史学家来说，实际情况正相反。是过去成就了今天的我们，而且继续影响着我们的未来。在这一意义上，过去并没有过去，就像我们自己认识的、那些影响着我们的生命的人并没有“故去”一样，尽管他们可能已经远离我们而去。本书将突出过去继续对今天和未来产生着巨大的影响的那些方式。它将帮助我们认识我们是怎样成为今天的我们的。
历史不会对今天我们面临的问题给出直接的回答，但是它确实会提供事例和个案来帮助我们改进我们的思维。将军们对过去的战例进行研究，目的是为了理解现
代的战争该怎么打；经济学家们研究过去的经济增长和衰退，是为了理解我们应该怎样促进经济增长，避免衰退。理解过去的家庭和人际关系起作用的方式，有助于我们寻找到使我们的家庭生活和人际关系更加美满的方式。

世界历史提供给了我们可能的很广阔的领域，我们可以在此基础上从事这些研
究。当然，我们不可能对发生过的一切都进行研究。我们必须选择哪些内容要包括在内，哪些内容要剔除。我们必须选择这样的策略，即在理解人类全部经验的前提下，我们怎样能很大限度提高理解我们今日生活的能力。

在本书中，我们挑选了两个基本的组织原则来作为世界历史研究和教学的框架。
首先，我们选择了八个历史年代上的转折点，每个转折点都改变了人类的生活方式。其次，我们对每一个转折点的重大意义都作了解释—根据这些转折点引入人类经验的新主题。这两大因素—历史年代的转折点和解释性的主题—是交织在一起的。

本书是围绕这八大转折点和主题组织编排的。我们也有可能挑选出其他的转折
点和主题来，但是，这些转折点代表了人类生活中很重大的转变。对这些转折点的主题分析有助于学生把握人类生活中很重要的八个主题的起源及其现状：使得人类成为我们今天这样一个特别物种的生物和文化特质；我们创造建立并在其中生活的栖居地；我们组织动员起来的，有时则对之进行反抗的政治权力；使得许许多多人在他们的个人生活和社区生活中找到意义的宗教体系；把世界各地的人们更紧密地联系在一起的贸易往来和人口迁徙，这有时是以合作的方式，有时则造成竞争，有时甚至是冲突；政治、工业和社会革命，尤其是发生在17至20世纪的这些革命；一直在改变着我们的世界的不断向前的技术发展；以及在我们这一时代到处呈现的对个人和社会群体身份的追求探询。

因为人类的实际生活并不和时间明确的历史时期接近合拍，因此在各个转折点
中会有相当程度的重叠。读者或许会提出，这些历史主题也并不有且只有于某一特定的历史时期。举例来说，政治制度、宗教体系，以及经济组织在历目前的各个时期都是存在的。这一说法当然是正确的：“一切事物都是互相联系的”，事实上，每一个历史时期都会包括几大主题。但是，我们之所以选择在某一特定的历史时期突出某些特定的主题，是因为这样学生就会对这些主题有更深入全面的了解，进而学会把它们作为分析工具，并以此形成他们自己对我们的世界的认识。

历目前的重大转折点和各篇的主题

篇  转折点：很早的人类的出现。生物进化和早期的文化演变，公元前500
万年至公元前10000年。
主题：历史学家和人类学家寻找古代的人工制品和记录，并试图搞清楚人是怎
样成为人的。

第2篇  转折点：栖居地的出现，早期的农业村庄，以及后来出现的城市。公元
前10000年至公元1000年。
主题：栖居地—村庄、城镇和城市—建立形成以满足社会的需要。

第3篇  转折点：早期帝国的形成，公元前2000年至公元1100年，从亚述的萨尔贡到亚历山大大帝，中国的秦朝和汉朝，罗马共和国和罗马帝国，印度的孔雀帝国和笈多帝国。
主题：帝国的政治权力的形成、增强、巩固，以及遭遇到的抵抗。

第4篇  转折点：世界宗教的创立和传播：犹太教、基督教、伊斯兰教、印度教，
以及佛教。公元前2500年至公元1500年。
主题：人的精神情感被组织成强大的宗教体系，其中有的传播至世界范围。

第5篇  转折点：优选范围内商品的运输交换和人类的迁徙活动，以及各大洲的
连接；1000年至1776年。
主题：商品的运输流动和人口的迁徙形成了优选的网络结构。

第6篇  转折点：政治和工业革命，1640年至21914年。
主题：政治和经济体系的巨大、激烈的变革产生了新的社会价值观和社会体系，
这一切影响着所有的个人、家庭和社会。

第7篇  转折点：技术的变化和技术对人类的控制；1914年至1980年。
主题：新的技术体系—无论是简单的还是复杂的体系—形成，并对人类的
生活起着改善和威胁作用。

第8篇  转折点：新的身份的形成；包括优选的，国家民族的，地区的，文化的和个人的身份，1975年至今。
主题：联系越来越紧密的通信、贸易和权力的网络把不同的个人和群体连接起
来，迫使他们不断地重新思考自己的身份。

优选视角

本书以及书中每一个转折点和主题所涉及的范围，都是优选性的。例如，对欧
洲的工业革命的研究包括对它的资金提供的研究—这些资金至少是部分来自对新
大陆的人民和土地的征服，夺取的黄金和银子，以及从非洲的奴隶劳工身上榨取的财富，这一切财富都投入到欧洲去了；工业革命的结果以帝国主义的形式在优选范围内延伸到亚洲、非洲、澳大利亚和拉丁美洲；殖民者和被殖民者在面临新的机会和挑战时的相互作用。

社会科学研究方法，历史比较研究，以及价值观研究
历史比较研究和社会科学的研究方法

本书采用的优选视角的、相互作用和相互比较的方法也等于提供了一种对社会
科学研究方法的介绍。这样的研究方法就体现在本书的结构中。因为本书的每一篇都是基于对世界各个地区的比较之上，读者会逐渐习惯于这样的做法，即把假设置于普遍的原则基础上，然后根据取自世界各地的资料进行比较和检验。

这一在一般的理论和具体的个案之间来回进行比照的方法，就是社会科学的
核心，它检验的是在何种程度上一般理论和具体的数据是互相吻合的。例如，在第2篇，我们将探讨城市的一般特征，然后我们将通过对世界各地的城市的个案研究检验这一概括在怎样的意义上是站得住脚的。在第3篇我们将在对中国、罗马和印度进行比较的基础上寻求关于帝国的兴衰的一般理论。在第4篇，我们将通过对世界五大宗教的调查比较以寻找它们之间的共同点。在第8篇，我们从对政治和文化身份的新问题的分析开始，然后通过对世界不同地区的六个个案的初步探讨以考虑身份问题的意义。这些比较使得我们能更清楚地思考和理解城市、帝国和宗教的功能—不仅在过去，而且在我们自己所处的时代和地方。

多重视角

本书强调了在研究和解释历史的过程中采用多重视角的重要性。我们得到的
回答—我们撰写的叙述性的历史—是基于我们提出的问题之上的。书中的每一
篇都表明了，对研究中的历史事件我们可以提出多种问题，而在回答这些问题的过程中，有可能出现多种多样的解释。往往是这样，对随着时间发生的变化及其意义，可以有不止一种的“正确”答案。不同的问题可以导致很不相同的研究并得出很不相同的答案。例如，在第5篇，我们就西方的商业强国开始超越亚洲的商业强国的阶段和过程提出问题。提出这一问题的前提是，在更早的时候，亚洲在这方面要强大得多，然后就引出了另一个问题，即为什么亚洲在这方面衰退落后了，为什么欧洲赶了上去。在第7篇，我们提出了这样的问题，即工业革命对男女之间的性别关系产生了怎样的影响和变化；这一问题就会导致不同的研究，并对有些问题作出不同的叙述，例如，妇女在工业化过程中作出的贡献，这是一个很有意义的问题，但它是属于不同性质的问题。
以这种主题性的、比较性的框架对人类的过去进行系统研究，学生将会掌握用来
理解他们在今日世界中自身位置的工具，并作出自己的努力。他们不仅会懂得世界各地的人民是怎样造就了今天我们所生活的世界，而且可以进一步思考为了新的目标我们走向新的方向的可能性。

对价值观的评估

这一形式的分析也引入了一种对价值观的研究。为了理解过去的人们作出的选
择，我们必须设法去理解显示了他们的思想和行为的价值观。为了理解由后来的历史学家作出的解释，我们同样也需要理解历史学家们的价值观。这些价值观可能和我们的价值观相近，也可能存在差异。历史学家们在看待过去的历史时会带有他们自己的视角，而这样的个人视角对他们的解释会有所影响。很后，为了让读者形成他们自己对过去的理解，而且为了让这一理解在他们自己的生活中起更大的作用，他们同样必须看到，他们自己的价值观是怎样影响他们对过去事件的评价的。
在过去一个世纪的大部分时间里，社会科学家声称建立“不带价值观的”学科。
今天，大多数的学者相信，这是不可能的。我们是不可能“不带价值观”的。相反，我们需要理解那些激励着历史演员、过去的历史学家，以及我们自己的各种价值观。取得对他人—那些对这些价值观作过研究的历史演员和历史学家—的价值观的理解，会有助于读者识别和形成他们自己的价值观，这是人文教育的一个关键方面。

历史和身份特征问题

历史学属于很富于激情，也是争论很激烈的一门学科，这是因为大多数人和群
体把他们身份的一大部分和其历史联系在一起。美国人可能会对自己的民族感到自豪，例如，因为他们创造了一个已持续了200多年的有代表性的、在宪法指导下的民主制度（参见第7篇）。然而，他们可能会对存在了250年的奴隶制度，以及一直延续至今的种族关系的不平等现象（参见第6篇）感到悲哀、羞耻，或许愤怒。基督教徒可能会对两千年来他们对穷人和卑贱者表示的同情而感到自豪，然而他们也可能会对持续了同样长时间的宗教战争，以及对那些宗教信仰和他们不同的人的迫害（参见第4篇）感到悲哀、羞耻，或甚至是愤怒。

随着不同的种族、宗教、阶级和性别群体在公共的政治生活中的活动表现，他们
不仅在寻求理解塑造今日之他们的历史，而且也在说服他人以同样的方式理解这一历史，由此而形成一种新的意识。例如，提倡女权的历史学家在对历史的解读中发现，父权制，即由男性建立并由男性控制的一种制度，使得妇女处于从属地位。根据已有的资料和他们对资料的解释，这些历史学家积极提出一种有说服力的观点以吸引其他人支持他们的立场。

但是有人不会因此而被说服。他们甚至不同意女人曾从属于男人的观点，而是
提出，在整个历目前（参见篇和第7篇），男人和妇女遭受的大体是同样的苦难（以及享受同样的欢乐）。对性别关系的起源和演变的历史争论激起人们强烈的情感，因为人们的自我形象，对他们所属群体的形象，以及其他人对他们所抱的知觉形象都是带有一种任意性的。在这种情况下，潜在的风险可能是相当大的。

对历史记录的控制

从人类很早的时候开始，对历史记录的控制和解释就对控制人们的思想一直起
着一种关键的作用。中国的靠前个皇帝秦始皇（公元前221—公元前207年在位）提出了一个统一的中国的概念，而且这个统一的中国一直持续到今天，但就是他曾企图把过去的一切知识都有效毁掉：

他于是废除了古代圣贤帝王的治理方法，把诸子百家的著述都付之一炬，其
目的是让普通百姓都处于愚昧无知的状态。他把大都城的城墙尽数拆除，将贤
者能人都处以死刑。（deBary, I：229页）

秦以后的汉朝的诗人和政治家贾谊（公元前201—公元前168年？）就这样说过，
秦始皇希望只有他自己对中国的过去的解释以及他在中国历目前的地位得以流传下去。后来的知识阶层都痛斥秦始皇的焚书坑儒—但是失去的文字记载再也无法复原了（参见第3篇）。

同样地，基督教会靠前位伟大的历史学家凯撒利亚的尤西比乌斯（约260—339
年）在他关于罗马帝国的早期基督徒的记述中，就精心挑选了那些他认为对他的传教使命“派用场”的要素，而那些他认为没有用处的就直接给剔除掉了。

现在我们还是别去描述他们的悲惨的苦难经历［遭受迫害］……就是说这不是我们的任务的一部分，即在遭受迫害之前他们之间的派别争斗，他们互相之间极为残暴的敌对行动。这就是为什么我们决定关于他们不再多说什么，我们只要为上帝的判决作证辩护就足够了……我们将在我们的全部叙述中继续仅讲述那些首先是对我们的时代派用场，然后是对以后其他时代派用场的内容。
（MacMullen，第6页）



历史的修正

对历史事件的解释有时会变得极具争议，甚至可能在好几个世纪过去以后再予以修正。试图控制其臣服民族的殖民政府有时会这么提出：那些被征服的民族是如此落后，他们从这一征服中获得了收益。后来的历史学家则由于距离较远，而且抱着更为不偏不倚的态度，往往对这样的殖民者不那么宽容。1900多年以前，历
史学家塔西佗在写到古代罗马对英国的征服时带着讽刺挖苦的口吻：“抢劫，屠杀，
强奸，说谎者称之为帝国；他们制造出了一片荒凉，把它称之为和平。”（《阿格里科拉传》，第30页）
在我们所处的这一时代，许多国家从殖民主义者的手中获得了自由后，他们对外
国的统治者发出同样的怨愤，为了和他们新获得的政治自由保持一致，他们着手对历史的记录进行修正。贾瓦哈拉尔？尼赫鲁，印度独立后的靠前任（1947—1964），1944年时因为领导争取国家的独立运动而被囚，在狱中他这样写道：

英国人对印度历史的叙述，尤其是对所谓的英国统治时期的叙述，是充满着愤恨不满的。历史几乎总是由那些胜利者和征服者随意改写的，体现的是他们的观点；或者，不管怎么说，突出的是胜利者的声音，由他们占据着地盘。
（Nehru，第289页）

菲力普？柯廷是从事非洲和奴隶制研究的历史学家，他对欧洲殖民主义者对非
洲历史的叙述抱着同样激烈的批评观点：

在1950年代以前，非洲的历史是被大大忽略的……非洲的殖民时期留下了
一个需要跨越的知识遗产，这就像在世界其他地区一样……出现在19和20世纪
初的留下殖民主义印记的历史知识反映的是一种虚假的看法，一种在欧洲人占
据统治地位的时代被制造出来的体现欧洲中心论的世界历史……甚至在欧洲人
从未统治过的地方，欧洲人的知识往往被当作现代的知识接受，包括欧洲中心论
的史学研究。（Curtin，第54页）

相反地，柯廷继续指出，一种正确的史学研究必须：

从非洲人的观点反映非洲人的过去……对非洲人来说，了解他们自己社会
的过去是一种形式的自我知识，这一自我知识对在一个多样化的、迅速变化的世
界中的身份意识而言是至关重要的。非洲历史的恢复已成为近几十年来非洲发
展的一个重要部分。（第54页）

宗教和种族群体也有可能寻求对历史记载加以控制。1542年，罗马天主教会提
出了一个书目录单，试图止所有它认为是异教的著作。（颇具讽刺意味的是，西班牙的宗教法庭把许多历史记录隐匿了起来，后来的学者利用这些历史记录重新改写了西班牙宗教法庭的历史和那些受宗教法庭迫害者的历史。）不久以前，尽管面对大屠杀留下的所有这些证据，即在第二次世界大战期间德国的纳粹政府对600万犹太人的屠杀，少数人却声称，这一大屠杀从未发生过。他们否认这样的种族和宗教仇恨的存在，否认由此而引起的后果，而且对多数人口和少数人口之间的关系长期存在的问题视而不见。

哥伦布航行的意义曾在美国不加批评和怀疑地受到庆祝，既是为了向这位“海
上元帅”致敬，也是为了向这些给美洲带来文明的欧洲探险家和早期的定居者的勇气和胆略致敬。但是，在南美洲，美洲印第安人数量更多，而拥有欧洲血统的人往往只占人口的一小部分，这里对这一事件的庆祝声音要低得多，更具矛盾心理，而且带着更多的沉思。

1992年，在哥伦布抢先发售美洲航行500周年之际，甚至就在美国，在庆祝纪念仪式
中也增添了新的、更为严肃认真思考的成分。哥伦布航行的负面后果以前曾为人们所忽略，今天则被重新翻出来，而且引起了人们的重视：在欧洲人到来后的一个世纪里，美洲印第安原住民有90%死亡；大西洋的奴隶贸易是从对印第安奴隶的贸易开始的；这个大陆的自然资源遭到过度开发，而在欧洲人到来之前，这些资源几乎未被人类触及。生态方面的后果只是在今天才开始得到更多的注意，不过也不接近是负面性的。这些后果包括两个半球之间的自然产品的有益交换。马、小麦和羊被引入美洲，土豆、番茄、玉米在非洲和欧亚大陆开始种植。令人遗憾的是，两个半球交流的结果之一是梅毒的传播；至于这一疾病是由谁传染给谁的，学者们仍然争论不休（参见第5篇）。

奸雄恶魔们有时会控制国家民族的历史。在乔治？奥韦尔的讽刺小说《动物农
庄》（出版于1945年）中，讲的是这样一个寓言故事：猪们统治着一个农庄，在它们的许多统治行为中，猪们攫取并控制了农庄动物在平等方面的失败试验的历史记录，强加上他们自己的官方解释，而这一切都是为他们自己的上台统治辩护。在1917年至1989年间，苏联对历史的重新改写和对其他历史记录的掩盖，揭示了奥韦尔的讽刺后面的惨痛事实（参见第8篇）。

尽管美国人的体验有很大的不同，但是在美国，也有历史记录被压制掩盖的现
象。学者们仍在努力用《信息自由法》来打开那些尘封已久的外交档案。（在某些敏感的记录公之于众之前，各地绝大多数的官方档案拥有20年、30年或40年的解密期。制定这样一些规则是为了保护活着的人，防止现行的政策受到过分的调查监督，这样的规则是普遍的。）

我们知道些什么？我们是怎样知道的？历史的意义在哪里？

因此，历史记录并不仅仅是一连串事件而已。它们是个人和群体用来提出他们
对这些事件的解释的手段。所有人都会提出他们自己对过去的事件的解释，历史学家的解释具有专业性。因为人们的解释各不相同，因此并没有单一的历史记录，而是存在着对过去事件的各种不同叙述，每一种叙述体现的是一种不同的视角。因此对历史的研究是与对价值观的研究密切结合在一起的。

为了构建他们的解释，历史学家们对过去的人们的价值观—动机、愿望、欲望，
和愿景—进行检验审视。在对这些价值观作出解释时，历史学家们一定会面对并
利用他们自己的价值观，把他们的价值观和过去的人们的价值观加以比照。例如，他们会询问不同的人是怎样看待过去社会中的奴隶制度、童工、教育、艺术和音乐的。在他们的头脑里，他们会把这些古老的价值观和今天各色人等所拥有的价值观，尤其是他们自己个人的价值观进行对照、比较。他们会提出问题：随着时间的过去，价值观是怎样发生变化的，或是保持不变的？其原因何在？为什么我的价值观和过去人们的价值观会有不同？这些不同体现在哪些方面？通过学会提出这样的问题，学生们就会更有准备地去在不断变化的人类历史运动中发现和找到自己的位置。因此，本书自始至终一直在探讨三个基本问题：

我们知道些什么？
我们是怎样知道的？
它的意义在哪里？

尽管历史学家会对哪些事件是很为重要的持相同的观点，但他们在评价为什么这些事件是重要的这一点上意见分歧。某个历史学家对某些事件的解释或许和另一
个历史学家的观点针锋相对。例如，几乎所有的历史学家都同意，第二次世界大战的意义的一部分在于毁灭的新政策和用于毁灭的技术：战斗中使用核武器和采用种族屠杀手段。至于对“二战”的解释，悲观主义者可能会强调这些恐怖手段会继续带来巨大的灾难，而乐观主义者则会提出，正是战争和大屠杀的暴力性质启动了寻求对核武器的手段和对少数种族的更为宽容的态度。随着对核武器的和对少数种族的宽容方面取得一步步成功，乐观主义者似乎更占据上风；随着核武器的扩散和每一场种族屠杀的发生，悲观主义者又似乎赢得了胜利。

因此历史研究既是对事实的调查，也是对其意义的解释。历史事件的意义是由其产生的后果决定的。有时候我们并不知道后果是什么，或者是后果并未按正常的方式出现，或者是我们对后果的评定有不同的看法。过去的事件和它们造成的当前后果之间的这种关系，恰如历史学家E？H？卡尔对历史的有名描述：“一场在过去和现在之间永无休止的对话。”（Carr，第30页）

历史研究的工具

对历史的研究需要多种工具，本书提供了一些很基本的工具：

● 靠前手资料来源，即在事件发生之时人们留下的记录。这些记录者是对发生
的事件拥有直接知识的见证人。历史研究的核心是寻找靠前手材料，一般是书面文件，但是也包括其他各种资料和人工制品—如信件、日记、报纸的报道、图片和艺术品等。本书的每一章都提供了有代表性的靠前手资料。
● 本书的一大特点是图片资料，它们对文字部分是一个补充，提供了关于各个时代的非文字形式的“课本”教材。这些图片资料大多具有“画龙点睛”的作用。例如，在第9章介绍印度教和佛教在东南亚的影响时，书中提供的该地区的寺院建筑图片就是很好的说明。
● 有关地图标明了事件的地理位置和相互间的地理关系。
● 根据事件发生先后编制的年表标示了相关事件的出现顺序。
● 简明的图表对一些主题，比如宗教、科学和贸易等，提供了总结以及上下文背
景信息。