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制度合法性与电信运营企业可持续发展

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商品介绍

本书提出了可持续发展战略的定义,并针对电信行业提出企业可持续发展战略和可
持续发展绩效的研究维度,构建了一个合法性对企业可持续发展及绩效的影响模型,进
行了实证研究。
本研究的主要创新是:结合电信行业实践,对合法性提出了更多的研究变量;实证
检验了企业的可持续发展战略选择行为是一个中介变量;针对电信行业提出了企业可持
续发展战略选择以及企业可持续发展的经济绩效、环境绩效和社会绩效的测量标准和方
法;围绕企业可持续发展,对电信行业的组织场域与制度演化进行了分析,以*国电信
业的数据判断了场域相关者演变与制度演变的一致性。

左娟,*国人民大学管理学博士,不错工程师。具有12年的企业管理咨询经验,拥有*国注册会计师资格。曾就职于工业和信息化部电信研究院,现任职于*国电信北京研究院战略与规划研究部。已公开发表学术文章三十多篇,对企业战略管理、战略规划、战略决策支持、财务管理、互联网发展等有深入研究。

第 1章 导论 1
1.1 研究背景 1
1.1.1 现实背景: 企业持续发展的需求1
1.1.2 理论背景: 影响机制研究薄弱2
1.2 问题的提出 4
1.3 研究目的和方法 7
1.3.1 研究目的 7
1.3.2 研究方法 8
1.4 研究意义 11
1.4.1 理论意义 11
1.4.2 实践意义12
1.5 研究的技术路线 13
1.6 结构及内容安排 15
1.7 创新之处 16
第 2章 制度合法性与企业可持续发展相关理论概述 18
2.1 制度合法性的理论研究 18
2.1.1 制度理论: 战略三角的第三条腿 18
2.1.2 合法性的概念和分类20
2.1.3 合法性机制的概念和分类23
2.1.4 合法性的功用24
2.1.5 合法性管理24
2.1.6 制度合法性研究的深化和拓展30
2.2 企业可持续发展的理论研究 32
2.2.1 企业可持续发展理论的演进32
2.2.2 企业可持续发展理论研究的深化和拓展34
2.2.3 企业可持续发展的定义35
2.2.4 企业可持续发展的评价指标41
2.2.5 企业可持续发展的实证研究方法48
2.3 制度与企业战略行为、 绩效之间的实证研究 48
2.4 本章小结 51
第 3章 理论拓展与研究假说 54
3.1 从电信运营企业的角度来定义制度合法性 54
3.2 企业可持续发展战略的定义与研究维度 58
3.2.1 企业可持续发展战略的定义58
3.2.2 企业可持续发展战略的研究维度59
3.3 电信运营企业可持续发展绩效的研究维度 59
3.4 概念模型的构建 61
3.4.1 制度合法性对企业可持续发展及绩效的影响机理61
3.4.2 其他影响企业可持续发展及绩效的因素62
3.5 研究假设的提出 65
第 4章 研究设计与数据收集: 以*国移动31个省公司为研究对象 71
4.1 变量测量 71
4.1.1 企业可持续发展的内容分析法71
4.1.2 自变量的测量73
4.1.3 中介变量的测量80
4.1.4 控制变量的测量82
4.1.5 因变量的测量83
4.2 研究对象和数据来源 87
4.2.1 研究对象简介87
4.2.2 样本数据来源88
4.3 数据采集 90
4.3.1 直接来自企业的数据90
4.3.2 内容分析采集二手数据90
4.3.3 内容分析的编码员92
4.3.4 内容分析的信度93
4.3.5 无量纲处理94
4.4 实证模型检验 94
4.4.1 构建模型检验的分析框架95
4.4.2 利用多元回归方法验证模型96
4.4.3 基于panel data模型的多元回归建模方法 98
第 5章 实证研究的结果与讨论 102
5.1 描述性统计分析 102
5.2 假说检验 104
5.2.1 应用面板数据分析步骤 104
5.2.2 F检验 104
5.2.3 Hausman检验 107
5.2.4 模型结果 107
5.3 实证结果讨论与解释 113
5.3.1 实证结果的讨论 113
5.3.2 对未得到实证支持的假设的解释 119
5.3.3 关于控制变量的讨论 119
第 6 章 电信行业总体研究与对比研究: 制度合法性与运营企业的
CSD战略 121
6.1 从组织场域看电信行业的可持续发展 121
6.1.1 引言 121
6.1.2 组织场域相关理论文献与研究构念 122
6.1.3 *国电信业及主要运营企业的介绍 124
6.1.4 电信运营业可持续发展问题的组织场域与制度演化 126
6.2 各运营企业可持续发展战略的对比分析 131
6.2.1 各运营企业的制度动因对比 131
6.2.2 各运营企业可持续发展战略选择与绩效的对比 132
6.2.3 可持续发展战略异同的制度性分析 134
第 7章 对电信运营企业制定和实施可持续发展战略的建议 136
7.1 构建电信运营企业可持续发展评估指标体系 136
7.2 电信运营企业可持续发展战略的实施建议 139
7.2.1 制度合法性的管理 139
7.2.2 构建可持续发展的机制保障 140
7.2.3 开展人才价值工程, 深化以人为本理念141
第 8章 电信运营商可持续发展战略的新动向 142
8.1 *国电信寻求制度合法性的新重点 142
8.2 *国移动寻求制度合法性的新重点 145
第 9章 研究结论与未来展望 148
9.1 本书研究的主要结论 148
9.2 不足与未来研究方向 150
参考文献 152
附录 编码表与编码说明 163

    章 导 论
    1.1 研究背景
    1.1.1 现实背景: 企业持续发展的需求
    可持续发展是 20世纪 80年代随着人们对**环境与发展问题的广泛讨论
    而提出的一个全新概念,是人们对传统发展模式进行的深刻反思。人们之所以
    对自己的发展模式产生困惑,主要是因为传统的发展模式已经给人类造成各种
    困境和危机。而在过去的几十年,各国政府和大型企业的决策者们,纷纷提高
    了环保意识,各种关于环境保护和社会公平的团体在世界各地出现。一个多世
    纪的工业发展已经使得**付出了代价:**变暖、臭氧层破坏、空气和水污
    染、水土流失等。这些环境问题都被广泛认为需要立即解决。这些问题和认
    识,也导致各国政府增加了监管力量,提高了对公共环境的关注。
    如果说世界的环境问题十分复杂,那么*国的环境问题则更为复杂。*国
    的环境问题呈复合型、压缩型、结构型特征。发达国家上百年逐步出现、分阶
    段解决的问题,在我国*近的 30年经济快速发展过程中集中爆发。而*国解
    决环境问题的时期,正好又处于工业化、城市化快速发展时期。因此,在相当
    长的时间内,*国的环境问题都将十分突出。根据《*国应对气候变化国家方
    案》中透露的数字,1994年*国温室气体排放总量为 40.6亿吨二氧化碳当量,
    2004年则达到了 61亿吨。10年间*国温室气体排放总量增长了 20亿吨,年均
    增长率约为 4%。而另有资料显示,我国 1/3的国土已被酸雨污染,主要水系的
    2/5成为劣五类水,3亿多农村人口喝不到安全的水,4亿多城市居民呼吸着严
    1 ?
    制度合法性与电信运营企业可持续发展
    重污染的空气,1500万人因此得上支气管炎和呼吸道癌症。
    与此同时,从企业的发展来看,市场竞争日益复杂和环境不确定性造成企
    业竞争更加激烈,短命企业比比皆是。很多企业几乎一夜成名,又几乎同样迅
    速甚至更快地消亡。在私营企业和个体企业中还存在着大量的侵害职工合法权
    益的事件、偷漏税等违法违规现象,例如多年来民工欠薪已经形成顽疾,不少
    讨薪事件发展为严重的社会治安问题。而 2008 年“三鹿奶粉事件”引发的食
    品安全和侵害客户权益的现象,不仅导致三鹿企业宣告破产,还造成社会的巨
    大震动,引发了社会各界对于企业可持续发展的深层次思考。
    可以说,企业作为国民经济的细胞,企业的可持续发展与整个社会的持续
    发展紧密相关,不仅关乎企业自身是否能够基业长青,也是靠前社会经济发展
    的需要、社会和谐安定的需要。
    短期内,企业不负责任的行为也许能够给企业带来利益;但是从长期来
    看,这些不负责任的行为必然会导致对社会经济秩序的破坏而进一步造成对企
    业利益的损害。而*国政府构建和谐社会战略的提出和实施,也促进了公众不
    断增加对自身权益和社会利益的关注。政府和公众都要求企业在获取经济利益
    的同时,必须以可持续发展为理念、承担相应的社会责任。
    长期以来,古典经济学理论认为企业是以利润*大化及成本*小化为目
    标的经济人。在这种“经济人”假设之下,往往会认为企业对社会的贡献主
    要在于经济贡献,这在一定程度上导致和放任了企业的盲目逐利行为。因
    此,研究企业可持续发展问题,将有助于走出对企业“经济人”的认识和实
    践误区,并为企业构建可持续发展的新模式、新途径提供客观的依据和理论
    基础。
    因此,研究企业可持续发展的影响因素及如何促进企业可持续发展,是推
    动我国社会经济持续发展的重要课题。
    1.1.2 理论背景: 影响机制研究薄弱
    制度研究是学术界研究的热点,其研究领域涉及经济学、政治学、社会
    学、心理学等。制度研究*早可以追溯到 19世纪。制度研究大致可以分为两
    ? 2
    导 论
    章
    个阶段:20世纪中期之前是早期的制度研究阶段;20世纪 70年代的组织被引
    入制度研究领域,并且获得了学术界广泛的关注,由此拉开了新制度主义研究
    的序幕。?
    Meyer 和 Brian 在 1977 年发表了 《制度化的组织:作为神话和仪式的正式
    化结构》一文,标志着组织社会学的新制度主义学派的创立。新制度主义学派
    认为,在制度环境中,组织会由于采用了适当的结构和程序而受到奖励和认
    同;组织会在无形的压力中采用那些在制度环境下广为接受的组织形式和做
    法,无论这些形式和做法对组织运作是否。Meyer等界定了组织的技术
    环境和制度环境的区别,而之前学者们对环境的研究着眼点主要在技术环境。
    Scott (1987) 认为,新制度主义对于组织研究的一个*重要贡献就是对组织环
    境概念的重新界定。这让人们注意到了长期以来被忽视的另外一面,即制度化
    的信仰体系、规则和惯例等并非是学者虚幻的想象或者仅仅是文化历史层面上
    的表现形式,而是内化在个体和组织的思想和行为之中,成为个体和组织赖以
    生存和发展的基础。
    长久以来在战略研究领域占据统治地位的基本上是理性行动者 (rationalactor) 的分析范式。体现这一立场的有经济学、交易成本理论以及产业组织理
    论等 (Farjoun,2002)。而制度理论则为我们提供了另一个视角,即分析企业
    决策和行为的具体情景,使得我们更为深入地理解组织的结构、行为模式同组
    织所处的特定、更广阔的社会情境脉络之间的内在关联。
    新制度主义的研究指出,与社会期望保持一致有利于组织的生存和成功
    (Baum等,1991;Carroll等,1989;DiMaggio等,1983),通过遵从环境来增
    加其合法性、资源和生存能力,从而获得回报,是企业得以成功发展和长久发
    展的重要原因。
    由于新制度主义将组织的行为与组织所处的外部环境紧密地联系在一起,
    相比较资源基础观(resource-based view) 等战略管理理论强调组织内部资源与
    能力,而非组织生存的环境及其互动和影响过程 (郭毅,2006),其对解释企
    ? 郭毅. 新制度主义:理论评述及其对组织研究的贡献[J].社会,2007,27: 14-40.
    3 ?
    制度合法性与电信运营企业可持续发展
    业的竞争优势、解释企业如何实现可持续发展更具说服力。
    近年来的研究成果已经清楚地揭示出制度环境差异所导致的战略行为特
    质。例如,针对转型经济的实证研究表明,转型背景对于企业在成长和战略演
    变过程中所表现出的战略倾向 (strategic orientation) 具有极其重要的影响
    (Peng,1997;Tanand Litschert,1994)。据此可以推断,企业可持续发展战略
    行为与制度环境有着密切的关系。
    然而,尽管企业可持续发展的动因是离不开制度环境的,但到目前为止,
    利用制度理论研究企业可持续发展的文献仍然较少,尤其是实证研究还很薄
    弱。大部分关于企业可持续发展的研究,都还是把重点放在对企业可持续发展
    内涵的讨论上,或者停留在对理论模型的构建上。
    可以说,制度环境如何影响企业可持续发展的相关研究还十分薄弱,有待
    进一步的细致研究。
    1.2 问题的提出
    战略研究的一个重要出发点,就是认识和理解组织决策的制定者如何做出
    选择(Child,1972)。企业成长的行为选择与路径实际上是根植于特定的制度环
    境的。除了强调产业、企业层面条件的重要性之外,国家和社会的特定制度因
    素必须纳入揭示企业战略行为特质的理论视野中来,用一种新的、以制度为基
    础的战略观点来解释企业战略的特质 (DiMaggio 和 Powell,1991;Oliver,
    1997)。
    “制度直接决定企业在制定和实施战略、打造竞争优势时的方向”(Ingram
    和Silverman,2002)。即便是在成熟的市场背景下,不同国家特定的制度情境
    也对企业战略行为及其变化产生重要影响,应成为研究企业异质性的重要组成
    部分。例如,Wan和Hoskisson(2003)针对西欧六个国家的企业样本的实证研
    究揭示了不同国家企业在多元化的战略行为模式上具有不同的选择。又如,有
    研究指出,东道国制度发展水平的确与该国的外国子公司绩效变化平均水平有
    着曲线关系 (Makino S,Isobe T,2004)。而大量关于转型经济中企业战略演
    ? 4
    导 论
    章
    变路径的研究更是表明了类似的观点。新兴经济体 (特别是*国) 和发达经济
    体在制度框架上的巨大差异使学者们在考虑产业和资源基础因素之外,更多地
    关 注 这 些 制 度 差 异 (Doh, Teegen 和 Mudambi, 2004; Makino, Isobe 和
    Chan,2004)。?
    企业所做出的每一个战略选择都会内在地受到特定制度框架中各种正式的
    和非正式的制约因素的影响 (王益民,2004)。Oliver (1997) 曾就制度环境和
    技术环境对企业的利润性影响问题做了实证检验。结果显示:制度环境和技术
    环境分别都对企业利润业绩产生明显的正相关关系。但是当技术环境保持稳
    定而外部规制压力达到一定程度时,制度环境成了影响企业利润的关键因素。
    这说明,制度环境在企业成长过程中起着重要的促进或制约作用。更为重要的
    是,企业面对制度变迁并不仅仅是消极应对,而是可以采取多种应对方式来改
    变和控制制度环境 (Oliver,1991) 。Goodstein (1994) 则进一步认为,组织
    会根据他们自身所具备的独特制约条件和激励因素,对制度性压力做出各自不
    同的战略性反应。
    强调企业可以通过其战略选择和行为来改变其所处的制度环境,这一点具
    有重要意义,因为有可能基于企业与制度环境的互动来提出关于企业在转型经
    济制度背景下如何实现可持续发展的重要观点。
    事实上,有关“解释组织战略的内容与有效性的时候应关注制度因素”的
    研究理念越来越为靠前上战略管理研究者所接受。在战略管理及其他管理学分
    支的研究领域中,研究者对于应用新制度主义从事研究的兴趣日益增加。?
    制度理论进行“合法性”的探讨,从企业管理的角度来看,还是在探讨如
    何有利于组织的成功和生存,*终还是会落到企业如何发展,与企业获取竞争
    优势、实现基业长青的核心议题联系起来。
    那么,基于对制度合法性的认识,我们不要思考:制度合法性与企业的
    ? PENG M W,2005. Perspectives—from China strategy to global strategy. Asia Pacific Journal of
    Management,22:123-141.
    ? 郭毅. 2006. 制度环境视野下的*国战略管理研究途径[J].管理学报,33(6): 643-661.
    5 ?
    制度合法性与电信运营企业可持续发展
    可持续发展课题应有着紧密的联系,而二者之间有着怎样的联系?换句话说,
    制度合法性体现在不同方面、有不同的要素,究竟是哪些要素会对企业可持续
    发展战略产生影响?企业可持续发展战略的实施又会进一步影响其绩效,制度
    合法性、可持续发展战略与绩效之间是什么关系?
    如果将企业可持续发展这一课题同*国转型经济的特殊背景结合起来,其
    研究就更具吸引力了。而电信运营业又是一个很特殊的行业:**,电信运营
    企业都是大型央企且均已在海外上市,面临国资委和海外投资者的双重监督约
    束。既要接受国资委的管理,又要接受靠前资本市场严格的监管要求。第二,
    电信运营业作为垄断行业,政府的监管政策对企业的影响很大。第三,电信运
    营企业一直是媒体、公众、消费者关心的焦点。电信霸王条款、网络质量、辐
    射、垃圾短信、手机互联网非法内容等的投诉热点不断吸引着社会各方的关
    注。第四,电信业由诸多主体构成,电信产业变得日益庞大而复杂 (王育民,
    2004)。电信运营企业与产业上下游合作伙伴的关系也在不断演变之中。第
    五,电信行业的竞争日益激烈和复杂。电信行业虽然是属于较为典型的自然垄
    断产业,且因为历史原因有着较为浓厚的行政垄断色彩,但是近十几年来不断
    被破除行政垄断的保护。几大电信运营企业之间的竞争日益激烈,这直接反映
    在电信资费的不断下降上。一方面运营企业会更加注重同政府、客户、合作伙
    伴、社会公众的关系,以利于在竞争中取胜;另一方面竞争也可能导致企业利
    润下降,从而迫使企业更加重视提高内部资源配置效率以提升运营效益。因
    此,可以说,电信运营企业面临复杂的制度环境。
    同时,我们也可以观察到,电信运营企业对政府部门、对客户、对社会公
    众、对合作伙伴也在不断做出响应,例如不断推出服务质量改进措施、治理垃
    圾短信、推出环保计划、改变产业合作管理方式等;这几年来,围绕投诉热点
    也不断出现热点事件,而回顾每次热点事件,我们也能够发现电信运营企业对
    于热点事件的反应速度在不断加快,越来越多的电信企业邀请客户、政府、媒
    体走进企业进行参观和交流,以加强互动和双向了解。
    从上述关于电信运营业现状的描述中,我们可以发现:一方面,制度环境
    的各个要素显然会影响电信运营企业的战略,导致企业的战略在逐渐演变。另
    ? 6
    导 论
    章
    一方面,企业采取这些行动已不仅仅是为了提高企业财务绩效。例如,电信运
    营企业*国移动公司发布的社会责任报告中就是围绕三个要点:经济责任、社
    会责任、环境责任,从中我们可以看出电信运营企业对自身价值的衡量已超越
    了传统的财务绩效。电信运营企业为了追求各方的认可,努力使自己的行为符
    合来自各方的正式和非正式的要求。这种行为,已经不能用效率机制来解释
    了,而是与新制度主义的“合法性”概念相契合。
    这些都不令我们思考:电信运营企业遇到的内、外部环境的诸多要求与
    其战略行动之间是怎样的关系?运营企业采取了这些行动,对其“绩效”又会
    产生怎样的影响?该如何衡量运营企业所产生的“绩效” ?
    从理论和电信行业实践这两方面所提出的问题,使得我们有必要针对电信
    行业进行合法性与企业可持续发展战略以及绩效之间的研究。对这些问题的解
    决,可以进一步揭示企业制度环境与其战略决策行为以及绩效之间的关系,并
    且围绕“可持续发展”这一既关系到企业自身生存发展,更关系到社会和经济
    持续、稳定、健康发展的重大主题,把企业制度环境同可持续发展战略、绩效
    密切联系起来,可以丰富战略管理研究的内容,并且为电信运营企业的管理实
    践提供指导和参考观点。
    1.3 研究目的和方法
    1.3.1 研究目的
    新制度主义对合法性的研究,证实了企业所处的制度环境对于企业决策有
    着重要影响,均重视合法性产生的要求对组织决策行为的影响方式研究。但
    是,从实证的角度看,用合法性哪些变量来测量,却是根据研究对象的不同而
    差异很大,而且所得出的结论也不尽一致。同时,对于制度合法性对组织战略
    的影响,较少有站在企业可持续发展战略的角度来研究的。合法性对企业的可
    持续发展战略制定和实施的影响的实证检验就更加少了。
    而对于有着复杂制度环境的*国电信运营企业,在靠前目前还几乎没有对
    7 ?
    制度合法性与电信运营企业可持续发展
    其制度合法性同可持续发展战略和绩效之间关系的研究。
    本研究将梳理制度合法性、企业可持续发展理论的相关研究成果,建立合
    法性对电信运营企业的可持续发展战略和绩效的影响模型,进行实证研究。本
    研究将实现以下几个目标:
    (1) 探讨企业面临的制度合法性。根据合法性的内涵及得到广泛认同的分
    类方式,主要是从规制合法性、规范合法性、认知合法性这三个方面进行分
    析,从电信运营业的实际出发,分析其影响企业可持续发展的机制。
    (2) 探讨制度合法性对企业可持续发展战略的影响。收集数据和资料,测
    量多家企业 2004—2008 年面临的来自制度合法性的压力,以及可持续发展战
    略及绩效,检验制度合法性对企业可持续发展战略及绩效的影响的显著性。
    (3) 基于前人的研究,结合电信运营业的实际特点,通过细致的分析,建
    立起对制度合法性、可持续发展在电信运营企业的测量标准和方法。从而为制
    度合法性及企业可持续发展战略在行业层面的实证研究做出方法上的贡献。
    (4) 结合企业实践案例分析,对比不同电信运营企业在合法性动因之下的
    行为异同,探讨制度合法性对企业可持续发展战略的影响机制。从而揭示具体
    情境和战略行动之间的联系,以便更好地检验合法性对电信运营企业可持续发
    展战略的解释力量。
    1.3.2 研究方法
    本研究主要采用实证主义研究方法,同时将理论演绎与实证方法相结合。
    首先,通过理论演绎得出制度合法性对企业可持续发展的影响关系的理论基
    础,构建了一个影响关系的概念模型,然后以*国移动 31省公司为实证研究
    对象,选取这 31省公司 2004—2008年的相关数据作为样本数据,对概念模型
    进行统计分析,验证理论假设,形成研究结论。
    为了更好地揭示制度合法性对企业战略行为及绩效的影响关系,本研究还
    站在组织场域的视角研究了制度合法性与电信企业可持续发展的制度演化,将
    *国移动、*国电信、*国联通 (原)、*国网通 (原) 等几家运营商作为研
    究对象,选取其 2004—2008 年的相关数据作为样本数据,结合实例进行了探
    ? 8
    导 论
    章
    讨,从行业层面揭示了制度合法性对于电信企业可持续发展战略的影响机制。
    *后,基于理论和实证研究,为了促进电信运营企业提高可持续发展,进一步
    探讨了电信企业在实践方面如何构建可持续发展评估指标体系和可持续发展战
    略实施策略问题。
    在本研究中使用的主要数据分析方法是二手数据分析和统计分析方法:
    (1)二手数据分析。
    本研究中对多个变量的测量都是采用了二手数据分析中的内容分析法。主要
    是采用定性形式的原始二手数据,然后通过分析、编码,把定性形式的二手数据
    转化为结构化的定量数据,在对自变量、中介变量、因变量的测量中均有使用。
    内容分析的主要方法是通过对信息内容的分析和归类,找出其特征并将其
    数量化。内容分析是从现有的文献资料出发,对变量的分类和计分制定明确、
    全面且具有可操作性的定义和规则,在该定义和规则下,研究者按设计好的程
    序进行研究,不能因为研究人员的主观态度和偏好而影响分析研究的结论。因
    而内容分析法也是一种相对较为客观的研究方法,其在本质上是一种“编码”
    (coding)运作。
    这种将定性数据转化为定量数据的方法,对于本研究而言具有十分重要的
    意义。虽然目前管理领域研究主要使用已经矩阵结构化的定量形式的二手数
    据,但这样的数据来源也有不利的方面,主要表现为现成的定量形式的二手数
    据往往不是为具体设计的研究定制的数据,所以数据可能缺乏针对性和实用
    性;同时,因为这种数据收集、变量识别和提取的过程涉及众多的工作人员,
    数据的一致性、准确性和可靠性可能会存在问题。
    近年来,西方管理研究学者有不少使用定性数据转化成定量数据的方法进
    行研究的例子,在 SMJ(Strategic Management Journal)上屡见不鲜。例如 Nadkarni和 Narayanan (2007) 在 SMJ发表的论文采取的技术路线是阅读上市公司
    年报中 CEO致股东大会的信,通过阅读来识别和测量“战略谋划”这一反映
    CEO 认知的变量。Nadkarni 和 Narayanan 利用年报信息,通过识别因果关系
    陈述,构建了因果关系概念,对概念进行编码、分类,创建了因果关系图
    (a causal map)。然后,他们把这些编码后的概念和概念之间的联系看作点和
    9 ?
    制度合法性与电信运营企业可持续发展
    线,然后利用社会网络分析中对点、线及集中度等指标处理技术创建并定量测
    度了“战略谋划”的复杂性和专注性两个具体维度。这样,他们就解决了对战
    略谋划的测度。
    又如,在战略管理文献中,陈明哲(Ming-jer Chen)对竞争攻击与反应的研
    究也是采用通过内容分析把定性形式的二手数据转化为定量数据的方法完成的。
    陈明哲为了识别和编码“报复性反映” ,在 Aviation Daily (《航空日报》) 上
    搜索了如下关键词汇: “in responding to”“following”“match”“under the pressure of ”和“reacting to” ,通过倒推的方式追踪“初始行动” ,然后确认攻击
    与报复反应的交互关系。
    Nadkarni和Narayanan、陈明哲这些学者所做的研究,在方法上的共同特点
    是利用定性形式的二手数据,通过内容分析的方法或者叫结构性内容分析的方
    法 (structured content analysis),识别、提取和编码所需要的变量信息。这种分
    析通常是通过识别关键词汇、主题、某种陈述或者故事描述,然后进行编码,
    转化成定量形式的数据。?
    利用这种数据方法的优点很突出:数据客观、样本量大、内容丰富。就客
    观性而言,研究者利用定性形式的二手数据识别关于做了什么、发生了什么、
    谁做的、在哪里发生、什么情况下等的信息,都是具有*常高的客观性。而如
    果通过访谈和问卷来获取这些过去的行动信息,其准确性和客观性极有可能会
    因为被访谈人和问卷填写人的个人因素 (包括信息掌握的充分性、一时的疏
    漏、理性反思倾向等)而受到很大的影响。
    由于笔者多年从事电信行业管理咨询,积累了较为丰富的电信行业背景知
    识。同时,帮助笔者进行基础性的二手资料的整理和编码工作的,还有其他同
    样从事了数年电信行业管理咨询并具有邮电院校教育背景的几位同事。
    (2)统计分析方法。
    包括多元回归分析、面板数据分析法及其他一些相关的统计分析方法。用
    于检验自变量与中介变量、中介变量与因变量之间的关系。
    ? 陈晓萍,徐淑英,樊景立. 2008. 组织与管理研究的实证方法[M]. 北京:北京大学出版社:184-194.
    ? 10
    导 论
    章
    多元回归分析是从经典统计学中发展起来的一个分支,是一种综合分析方
    法,它能够在多个对象和多个指标互相关联的情况下分析它们的统计规律。其
    主要作用:确定因变量和自变量之间的关系是否存在,即用自变量所解释的因
    变量的变差部分是否显著;确定这种关系的强度,即因变量变差中的多大部分
    可以用自变量来解释;确定联系因变量和自变量的数学方程,即这种关系的结
    构或形式;预测,即给出自变量已知的情况下因变量的理论值或预测值;评价
    某个自变量对因变量的贡献,即将其他的自变量控制不变时,该自变量的变化
    所伴随发生的因变量的变化;寻找*重要的和比较重要的自变量,即比较各个
    自变量在拟合对因变量的回归方程中相对作用的大小。
    面板数据分析方法是*近几十年来发展起来的新的统计方法。这种方法的
    特点是可以服时间序列分析受多重共线性的困扰,能够提供更多的信息、更
    多的变化、更少的共线性、更多的自由度和更高的估计效率,从而可以构造和
    检验更为真实的方程模型。因此,显而易见,它比以往单独使用横截面数据或
    时间序列数据所得到的模型更深刻。更重要的是,对于像电信、电力等垄断性
    的行业,由于企业的数量少,且行业变革时有发生,获取企业层面较长时间跨
    度的数据*常困难。因此,采用面板数据进行实证研究,能够有更多的数据
    点,从而会带来较大的自由度;由于面板数据是对同一单位的多次观测,从而
    能够控制个人、企业等观测单位本身具有而又观测不到的特征。
    1.4 研究意义
    1.4.1 理论意义
    本研究的理论意义体现在以下几个方面:
    (1) 将制度合法性与企业可持续发展及绩效结合起来的研究目前很少,并
    且没有针对*国的电信运营企业进行合法性对企业可持续发展战略及其绩效的
    影响研究。
    目前,理论界关于企业组织的战略行为及其与环境因素的关系的理论和实
    11 ?
    制度合法性与电信运营企业可持续发展
    证研究成果,都是基于西方成熟的市场经济环境背景进行的研究。那么,这些
    研究所得出的基本结论是否适用于解释其他制度背景或市场环境 (比如特定的
    过渡经济或转型经济环境) 下的企业战略行为,却很少有人加以验证。因而,
    本研究将制度合法性与企业可持续发展战略及绩效结合起来,针对*国国有企
    业色彩浓厚的电信运营业进行实证研究,所得出的结论更有意义,也将使得制
    度理论与可持续发展理论本身发挥出更大的解释力量。
    (2) 针对电信行业构建并验证了制度合法性对于企业可持续发展战略及绩
    效的关系模型。本研究深入探讨电信运营企业主要面临哪些合法性要求,并且
    探讨主要的合法性对企业可持续发展战略的影响机制,检验其对绩效的影响显
    著性。国外学者关于组织规模、财务表现,以及媒体关注、模仿等制度因素对
    企业可持续发展的影响关系还存在不一致的地方,正是这种不一致使得结合行
    业特点进行的实证研究愈发有着重要意义。本书的实证研究结果为今后针对中
    国电信行业进行制度合法性与企业可持续发展的关系的更深入研究提供了重要
    的参考。
    (3) 较为系统地梳理了制度合法性和企业可持续发展的相关理论,基于
    前人的研究界定了企业可持续发展战略的定义,以及结合电信行业实践对制
    度合法性的内涵进行深入分析,并提出了新的研究变量。其中,还对比了企
    业社会责任与企业可持续发展之间的差异,有助于提高人们对于二者的理论
    认识。
    1.4.2 实践意义
    本研究的实践意义体现在以下各方面:
    (1) 有助于电信业企业经营管理人员正确认识制度环境。由于企业在实际
    运营中不断面临要决策是否采取合乎常理,但似乎有损经营效率或效益的行
    为,所以,正确认识制度合法性对公司绩效的影响,就变得十分重要。尽管*
    近几年电信运营企业的可持续发展意识在不断提高,但是从实践中来看,企业
    对于环境和社会方面的可持续发展理念的认知还存在不一致,许多企业还是埋
    头于经济发展,对于环境、经济、社会三方面的均衡发展,对于可持续发展理
    ? 12
    导 论
    章
    念,重视程度还不够。那么,研究制度合法性对于企业可持续发展战略及绩效
    的影响,将能够指导企业进一步将可持续发展的理念融入企业发展实践之中,
    以适应制度环境的要求,有助于电信运营企业实现可持续发展。
    (2) 能够为电信业企业经营管理人员应对合法性提供有力的指导。对于合
    法性对组织的影响结果是更多地激发互动,还是更多地造成组织行为趋同,需
    要结合具体情境来分析。而本研究结合多家电信运营企业的可持续发展实践,
    通过细致分析合法性的关键因素,揭示合法性对*国电信运营企业的多方面影
    响,分析不同的大型电信企业集团之间在可持续发展战略选择上的异同,利用
    制度理论分析其背后的原因。显然,这将使得研究人员能够更好地理解特定情
    境下的制度合法性与企业战略行为之间的关系,也使得企业决策者更易于进行
    合法性管理决策。
    (3) 能够为电信运营企业提升可持续发展能力提供指导。本研究为了促进
    电信运营企业提升可持续发展能力,在实证研究测量企业可持续发展战略选择
    以及绩效的基础上,进一步延伸,探讨了如何搭建一个企业可持续发展评估指
    标体系。同时,还从制度合法性管理以及可持续发展的保障等方面提出了对电
    信运营企业制定和实施可持续发展战略的相关建议。
    1.5 研究的技术路线
    本书通过文献整理与阅读、实地调研和现实观察发现问题,从制度合法
    性理论和企业可持续发展理论出发,结合利益相关者理论提出制度合法性的
    维度分类的视角和标准,将制度合法性分为多个维度,并且细分了企业可持
    续发展战略选择与战略执行绩效的区别,定性讨论它们之间可能的内在联系
    和影响机理。并分别讨论制度合法性对企业可持续发展战略选择的影响机
    理,制度合法性对企业可持续发展绩效的影响机理,以及企业可持续发展战
    略选择对绩效的影响的中介作用。基于以上的理论分析提出变量之间关系的
    概念模型,并提出本研究中各个变量之间的理论假设。根据实证检验的需要
    和假设的内容,设计本研究的内容分析标准,进行内容分析,同时收集其他
    13 ?
    制度合法性与电信运营企业可持续发展
    相关的二手数据,获得模型的各个变量的输入。并采用多元回归分析、面板
    数据分析法等方法,使用 SPSS软件对数据进行处理、使用 Eviews软件对数据
    进行分析,从而验证理论模型、探讨变量之间的关系和作用机理。出于希望
    获取行业层面制度合法性动因与企业可持续发展之间关系的更深入认识,本
    研究还以组织场域的视角分析了围绕企业可持续发展问题的组织场域同制度
    的共同演化,通过将几家电信运营企业集团公司企业可持续发展实践的异同
    进行对比,揭示了具体情境和战略行动之间的联系。全书的研究技术路线如
    图 1-1所示:
    图1-1 研究的技术路线
    ? 14
    导 论
    章
    1.6 结构及内容安排
    在研究的结构和内容上,本书包括导论部分在内一共分为 8章。
    第 1章为导论部分。本章内容主要以战略研究的出发点为思考切入点,基
    于对“制度因素必须纳入到揭示企业战略行为特质的理论视野中”这一战略研
    究理论界的普遍认识,结合在理论研究和实践两方面的背景,分析了制度合法
    性应该被纳入企业可持续发展战略的研究中。在本章中,本书也分析了研究的
    理论意义和实践意义,以及创新之处。
    第 2 章为本书研究的理论基础。本书较为系统地梳理了制度合法性的概
    念、分类,以及合法性机制、合法性管理的相关研究成果。同时,本书对企业
    可持续发展理论进行了回顾,总结了企业可持续发展理论的演进、深化和拓
    展,提出了企业可持续发展战略的定义,对比了企业可持续发展与企业社会责
    任的异同。在此基础上,探讨了制度合法性与企业可持续发展之间实证研究的
    方法,总结了前人的研究成果,分析了目前研究中尚待挖掘和进一步深化的研
    究方向,从而为后续研究奠定了理论基础。
    第 3 章是理论拓展与研究假说。在这一章中,笔者根据电信行业的特
    点,结合利益相关者理论从电信运营企业的角度定义了制度合法性的分
    类,并分析了制度合法性对于电信运营企业可持续发展战略的影响,提出
    了对于企业可持续发展战略选择和绩效应从环境完整、经济繁荣和社会公
    平这三个方面来进行测量。同时,笔者也分析了其他可能影响企业可持续
    发展的重要因素。从而构建起制度合法性对于企业可持续发展战略及绩效
    的影响关系的概念模型,并且结合电信行业特点以及前人的研究成果提出研究
    假说。
    第 4章是以*国移动集团公司的 31省公司为研究对象的实证研究。在这一
    章中,笔者详细阐述了各个变量的测量方法,交代了本书进行量化实证分析的
    数据来源和获取数据的基本过程。其中内容分析法的应用十分关键。笔者在详
    细分析各个制度合法性动因的基础上,提出了各个动因的衡量标准,形成了对
    二手资料编码的依据,并严格控制编码的过程,保证编码质量。
    15 ?
    制度合法性与电信运营企业可持续发展
    第 5章是对实证研究结果的分析和讨论。笔者在这一章中阐述了模型的检
    验结果,并对结果进行了讨论。本书发现,在外部制度合法性动因中,行业监
    管约束、客户要求、产业上下游要求,以及社会公众和媒体要求对企业可持续
    发展战略绩效有着显著影响,且验证了企业可持续发展战略选择的中介作用。
    同时,笔者讨论了实证研究的结论,分析解释了个别假设未得到实证研究支持
    的原因。
    第 6 章是从电信行业层面来看制度合法性与各运营商的可持续发展战略。
    笔者根据组织场域的相关理论,分析了围绕企业可持续发展这一中心主题的组
    织场域的发展变化,揭示出企业战略与制度环境互动、共同演化的过程。同
    时,将各运营企业集团公司的可持续发展战略选择与执行行为进行了对比分
    析,并结合数据,通过对各运营企业集团公司的实例分析验证了企业可持续发
    展行为的趋同性。
    第 7 章是对电信运营企业制定和实施可持续发展战略的建议。在这一章
    里,笔者首先是基于对制度合法性与企业可持续发展战略的关系的认识,提出
    了制定可持续发展评估指标体系的步骤与方法。然后,笔者从制度合法性的管
    理、构建可持续发展的机制保障以及人才价值工程等方面,对电信运营企业提
    出了建议。
    第 8章是本书的结论和展望部分。这是本书的*后一章,交代了本书通过
    综合研究得出的基本结论,同时对一些研究不够完善的地方进行了评述,还对
    可能的后续研究进行了展望。
    1.7 创新之处
    **,结合电信行业实践,对制度合法性提出了更多的研究变量。
    本研究对外部的制度合法性进行了细致深入的分析,将合法性从规制、规
    范和认知三方面细分为了 5个方面的变量进行测量,这在靠前外的研究中是很
    少见的。此前,学者们对于制度因素的细化并不深入,尤其是没有结合企业的
    利益相关方进行细化研究。
    ? 16
    导 论
    章
    第二,提出了制度合法性影响企业可持续发展绩效的中介变量。
    在以往的研究中,通常是直接将制度因素作为解释变量与企业可持续发展
    这一被解释变量进行相关性研究,而未考虑到企业管理决策者认知的这一环
    节,即未考虑企业管理决策者在意识到制度要求之后做出选择。本书通过数据
    验证了这种选择行为是一个中介变量。
    第三,针对电信行业提出了企业可持续发展的测量标准和方法。
    针对电信行业提出企业可持续发展战略选择及企业可持续发展的经济绩
    效、环境绩效和社会绩效的测量标准和方法,从而丰富了制度合法性及企业可
    持续发展战略在行业层面的研究成果。并且基于这些测量标准,进一步探讨了
    如何搭建电信运营企业可持续发展的评估指标体系,帮助企业更科学地评估可
    持续发展的能力和水平。
    第四,围绕企业可持续发展这一问题对电信行业的组织场域与制度演化进
    行了分析。
    本书通过数据分析验证了国外学者 (Hoffman,1999) 关于组织场域研究
    的重要观点。以*国电信业的数据为基础判断了场域相关者演变与制度演变的
    一致性。同时,将几家电信运营企业的制度合法性和企业可持续发展的数据进
    行对比,验证了为追求制度合法性电信运营企业在可持续发展战略上的趋同
    性,并结合电信行业实际特点深入分析了企业可持续发展实践背后的制度
    动因。
    第五,实现西方战略理论前沿发展与靠前本土战略实践的有机结合。
    本研究所采用的基本理论工具如制度合法性、组织场域等均为国外近年来
    在战略管理研究领域方兴未艾的新的研究思想,本研究力求将这些新的理论与
    本土战略实践有机结合,利用本土的行业数据在一个更高的理论层面上对靠前
    企业战略管理的宝贵实践经验进行提炼和提升。
    17

前 言
战略研究的一个重要出发点就是认识和理解组织决策的制定者如何做出选
择。企业成长的行为选择与路径实际上是根植于特定的制度环境,制度合法
性,是新制度主义在组织研究领域的重要成果。由于新制度主义将组织的行为
与组织所处的外部环境紧密地联系在一起,相比较资源基础观等战略管理理论
强调组织内部资源与能力而非组织及其代理人生存的环境及其互动和影响过
程,其对解释企业的竞争优势、解释企业如何实现可持续发展更具说服力。
既有研究 (尤其是国内研究) 较少涉及制度合法性与企业可持续发展战略
及绩效之间的关系。并且,对于企业可持续发展战略与绩效之间关系的实证研
究存在结论复杂甚至因果关系不清晰的情况。因此,构建一个合法性制度对企
业可持续发展战略及绩效的影响模型,重视组织对制度环境的反向影响、对企
业可持续发展提出新的测量变量,检验特定情境下的合法性制度与企业可持续
发展战略及绩效的关系,是具有重要理论意义的。通过文献回顾发现,围绕制
度合法性提出的变量,很可能离不开对企业利益相关者的分析,因为只有与企
业利益相关的群体才有可能对企业造成影响,这些群体是企业所处“由信念、
信仰、准则和概念等要素社会性建构而成的系统”的参与者。而且,对影响企
业可持续发展的制度因素应考虑更多变量,将制度对企业可持续发展的影响模
型做得更加细致。
本研究从内、外部两方面来考虑企业的制度环境,结合利益相关者理论对
制度合法性提出了更为细分的变量,并考虑模仿机制提出关于其他企业示范的
变量,以及结合电信运营企业实际而提出集团公司内部资源配置要求等变量。
本研究提出了可持续发展战略的定义,并针对电信行业提出企业可持续发展战
略和可持续发展绩效的研究维度,构建了一个合法性对企业可持续发展及绩效
的影响模型,提出变量间的假设关系。随后,本研究通过大规模的内容分析、
获取二手数据,进行了实证研究。本书主要得到以下结论:①行业监管约束显
著影响企业的可持续发展战略及绩效,且企业可持续发展战略选择发挥着中介
作用。主要原因在于有着与政府部门传统的上下互动关系,同时制度因素通过
改变企业的资源供给会影响到企业的战略演变。②客户、产业上下游、社会公
众和媒体的要求,均对企业可持续发展绩效有显著影响,且企业可持续发展战
略选择发挥着中介作用。③内部资源配置要求对企业可持续发展绩效影响显
著,且是负相关。④企业规模、财务表现不一定显著影响电信运营企业的可持
续发展。
本书的创新主要体现在:①结合电信行业实践,对合法性提出了更多的研
究变量。②提出了合法性影响企业可持续发展绩效的中介变量。在本书通过数
据验证了企业的可持续发展战略选择行为是一个中介变量。③针对电信行业提
出企业可持续发展战略选择以及企业可持续发展的经济绩效、环境绩效和社会
绩效的测量标准和方法,从而丰富了合法性及企业可持续发展战略在行业层面
的研究成果。④围绕着企业可持续发展这一问题对电信行业的组织场域与制度
演化进行了分析。本书通过分析验证了关于组织场域研究的重要观点,以*国
电信业的数据判断了场域相关者演变与制度演变的一致性。
当然,囿于研究者本身的学术素养,研究工作仍然存在诸多不足之处。对
此,论文*后部分提出了本研究的局限性以及在未来还需要深入研究的若干
问题。

商品参数
基本信息
出版社 知识产权出版社
ISBN 9787513034807
条码 9787513034807
编者 左娟 著
译者 --
出版年月 2015-05-01 00:00:00.0
开本 16开
装帧 平装
页数 169
字数 174.00千字
版次 1
印次 1
纸张
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