4.最新上市公司法律政策全书【第6版】

本书围绕“综合”“上市公司治理”“上市发行”“股权变动”等八大部分的内容，收录现行有效的各项法规、政策性文件，结合实务操作的需要，对我国有关上市公司的法律、政策进行全面、系统的梳理，通过合理的分类方便读者检索与应用。

一、综合
中华人民共和国公司法
(2018年10月26日)
中华人民共和国证券法
(2019年12月28日)
中华人民共和国证券投资基金法
(2015年4月24日)
中华人民共和国企业破产法
(2006年8月27日)
中华人民共和国企业国有资产法
(2008年10月28日)
中华人民共和国公司登记管理条例
(2016年2月6日)
企业信息公示暂行条例
(2014年8月7日)
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见
(2014年5月8日)
国有资产评估管理办法
(1991年11月16日)
企业国有资产监督管理暂行条例
(2019年3月2日)
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(一)
(2014年2月17日)
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(二)
(2014年2月17日)
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(三)
(2014年2月17日)
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(四)
(2017年8月25日)
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(五)
(2019年4月28日)
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定(一)
(2011年9月9日)
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定(二)
(2013年9月5日)
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定(三)
(2019年3月27日)
最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定
(2007年4月12日)
二、上市公司治理
(一)综合
上市公司治理准则
(2018年9月30日)
上市公司行业分类指引
(2012年10月26日)
国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知
(2015年10月19日)
(二)章程
上市公司章程指引
(2019年4月17日)
(三)股东与股东大会
上市公司股东大会规则
(2016年9月30日)
上市公司与投资者关系工作指引
(2005年7月11日)
关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定
(2004年12月7日)
中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知
(2012年5月4日)
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
(2013年12月25日)
(四)董事、监事和高级管理人员
中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知
(1999年5月6日)
中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见
(2001年8月16日)
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则
(2007年4月5日)
上市公司股权激励管理办法
(2018年8月15日)
国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法
(2006年9月30日)
国务院国有资产监督管理委员会、财政部关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知
(2008年10月21日)
(五)企业内部控制
企业内部控制基本规范
(2008年5月22日)
财政部、证监会、审计署、银监会、保监会关于印发企业内部控制配套指引的通知
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第1号
——组织架构
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第2号
——发展战略
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第3号
——人力资源
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第4号
——社会责任
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第5号
——企业文化
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第6号
——资金活动
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第7号
——采购业务
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第8号
——资产管理
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第9号
——销售业务
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第10号
——研究与开发
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第11号
——工程项目
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第12号
——但保业务
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第13号
——业务外包
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第14号
——财务报告
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第15号
——全面预算
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第16号
——合同管理
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第17号
——内部信息传递
(2010年4月15日)
企业内部控制应用指引第18号
——信息系统
(2010年4月15日)
企业内部控制评价指引
(2010年4月15日)
企业内部控制审计指引
(2010年4月15日)
三、上市发行
(一)综合
股票发行与交易管理暂行条例
(1993年4月22日)
国务院关于开展优先股试点的指导意见
(2013年11月30日)
优先股试点管理办法
(2014年3月21日)
(二)首次公开发行
首次公开发行股票并上市管理办法
(2020年7月10日)
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号
(2007年11月25日)
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号
(2008年5月19日)
中国证券监督管理委员会关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知
(2001年1月20日)
创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)
(2020年6月12日)
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定
(2014年3月21日)
(三)再融资
上市公司证券发行管理办法
(2020年2月14日)
《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号
(2009年7月9日)
上市公司非公开发行股票实施细则
(2020年2月14日)
(四)债券
企业债券管理条例
(2011年1月8日)
公司债券发行与交易管理办法
(2015年1月15日)
上市公司股东发行可交换公司债券试行规定
(2008年10月17日)
(五)B股
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定
(1995年12月25日)
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则
(1996年5月3日)
(六)上市保荐
证券发行上市保荐业务管理办法
(2020年6月12日)
证券发行上市保荐业务工作底稿指引
(2009年3月27日)
中国证券监督管理委员会关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见
(2012年3月15日)
(七)发行与承销
中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见
(2013年11月30日)
关于加强新股发行监管的措施
(2014年1月12日)
证券发行与承销管理办法
(2018年6月15日)
创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)
(2020年6月12日)
超额配售选择权试点意见
(2001年9月3日)
(八)退市
中国证券监督管理委员会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见
(2018年7月27日)
四、股权变动
(一)增持与减持
上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)
(2005年6月16日)
关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定
(2008年10月9日)
上市公司股东、董监高减持股份的若干规定
(2017年5月26日)
关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见
(2014年6月20日)
(二)国有股转让
国有单位受让上市公司股份管理暂行规定
(2007年6月28日)
上市公司国有股权监督管理办法
(2018年5月16日)
划转部分国有资本充实社保基金实施方案
(2017年11月9日)
(三)并购重组
国务院关于促进企业兼并重组的意见
(2010年8月28日)
国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见
(2014年3月7日)
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程
(2018年7月3日)
上市公司收购管理办法
(2020年3月20日)
上市公司重大资产重组管理办法
(2020年3月20日)
《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适用意见第10号
(2011年1月17日)
《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见——证券期货法律适用意见第11号
(2011年1月17日)

《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号
(2019年10月18日)
《上市公司重大资产重组管理办法》第二十八条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号
(2020年7月31日)
关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定
(2016年9月9日)
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
(2008年6月3日)
关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定
(2016年9月9日)
国务院关于经营者集中申报标准的规定
(2018年9月18日)
经营者集中申报办法
(2009年11月21日)
经营者集中审查办法
(2009年11月24日)
商务部关于外国投资者并购境内企业的规定
(2009年6月22日)
国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知
(2011年2月3日)
商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定
(2011年8月25日)
(四)股权分置改革
上市公司股权分置改革管理办法
(2005年9月4日)
上市公司股权分置改革相关会计处理暂行规定
(2005年11月14日)
中国证券监督管理委员会等关于上市公司股权分置改革的指导意见
(2005年8月23日)
中国证券监督管理委员会关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知
(2006年8月2日)
五、信息披露
(一)信息披露管理
上市公司信息披露管理办法
(2007年1月30日)
中国证券监督委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知
(2007年8月15日)
关于前次募集资金使用情况报告的规定
(2007年12月26日)
中国证券监督管理委员会关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见
(2012年5月23日)
中国证券监督管理委员会关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见
(2015年12月30日)
(二)信息披露规则
1上市公司信息披露内容与格式准则
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书
(2015年12月30日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式
(2017年12月26日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式
(2017年12月26日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式
(2007年6月28日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件
(2006年5月18日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件
(2006年5月8日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书
(2006年5月8日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书
(2020年3月20日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书
(2020年3月20日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书
(2020年3月20日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书
(2020年3月20日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号——证券公司发行债券申请文件
(2003年8月29日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发行债券募集说明书
(2003年8月29日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上市公告书
(2003年8月29日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书
(2015年3月2日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件
(2015年3月2日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书
(2007年9月17日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组
(2018年11月15日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书
(2020年6月12日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件
(2020年6月12日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件
(2014年4月1日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股预案和发行情况报告书
(2014年4月1日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书
(2014年4月1日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书
(2020年6月12日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书
(2020年6月12日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件
(2020年6月12日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式
(2016年1月17日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第39号——公司债券半年度报告的内容与格式
(2016年5月11日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件
(2018年6月6日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书
(2019年3月1日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
(2019年3月1日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第43号——科创板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书
(2020年7月3日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第44号——科创板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书
(2020年7月3日)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第45号——科创板上市公司发行证券申请文件
(2020年7月3日)
2上市公司信息披露编报规则
公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定
(2007年8月28日)
公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露
(2010年1月11日)
公开发行证券的公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定
(2001年2月6日)
公开发行证券的公司信息披露编报规则第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定
(2001年2月6日)
公开发行证券的公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告
(2001年3月1日)
公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式
(2016年12月9日)
公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理
(2020年3月20日)
公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定
(2014年12月25日)
公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定
(2002年3月19日)
公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露
(2020年3月20日)
公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定
(2014年1月3日)
公开发行证券的公司信息披露编报规则第22号——创新试点红筹企业财务报告信息特别规定(试行)
(2020年3月20日)
公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引
(2020年3月20日)
公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定
(2020年4月28日)
3上市公司信息披露解释性公告/规范问答
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益
(2008年10月31日)
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第2号——财务报表附注中政府补助相关信息的披露
(2013年9月12日)
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第3号——财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露
(2013年9月12日)
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第4号——财务报表附注中分步实现企业合并相关信息的披露
(2013年12月23日)
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第5号——财务报表附注中分步处置对子公司投资至丧失控制权相关信息的披露
(2013年12月23日)
4发行人信息披露指引
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引
(2020年7月10日)
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引
(2013年12月6日)
六、境外上市公司
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定
(1994年8月4日)
国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知
(1997年6月20日)
到境外上市公司章程必备条款
(1994年9月29日)
中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知
(1998年2月22日)
国家经济贸易委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见
(1999年3月29日)
中国证券监督管理委员会关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知
(2004年7月21日)
中国证券监督管理委员会关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知
(2007年3月28日)
关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定
(2009年10月20日)
关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引
(2012年12月20日)
国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知
(2014年12月26日)
七、上市公司监管
创业板上市公司持续监管办法
(试行)
(2020年6月12日)
证券市场禁入规定
(2015年5月18日)
上市公司现场检查办法
(2010年4月13日)
行政和解试点实施办法
(2015年2月17日)
中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法
(2020年10月30日)
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法
(2020年3月20日)
关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
(2011年10月25日)
上市公司董事长谈话制度实施办法
(2001年3月19日)
上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求
(2012年3月23日)
上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
(2012年12月19日)
上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红
(2013年11月30日)
上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行
(2013年12月27日)
国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知
(1997年5月21日)
国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知
(2001年8月31日)
国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知
(2006年12月12日)
国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知
(2010年11月16日)
中国证券监督管理委员会、中国人民银行关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知
(2005年12月30日)
中国证券监督管理委员会关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知
(2007年8月13日)
国务院国有资产监督管理委员会关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知
(2011年10月28日)
八、法律责任
(一)民事责任
中华人民共和国民事诉讼法
(2017年6月27日)
最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知
(2002年1月15日)
最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定
(2001年9月21日)
最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定
(2003年1月3日)
最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定
(2003年1月9日)
国务院法制办公室、中国证券监督管理委员会关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知
(2004年1月18日)
(二)行政处罚
中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则
(2015年11月2日)
中国证券监督管理委员会行政复议办法
(2010年5月4日)
信息披露违法行为行政责任认定规则
(2011年4月29日)
最高人民法院关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要
(2011年7月13日)
(三)刑事责任
中华人民共和国刑法(节录)
(2017年11月4日)
全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第一百五十八条、第一百五十九条的解释
(2014年4月24日)
最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)
(2020年9月17日)
最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释
(2010年12月13日)
最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释
(2012年3月29日)
最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于公安部证券犯罪侦查局直属分局办理经济犯罪案件适用刑事诉讼程序若干问题的通知
(2009年11月4日)
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见
(2011年4月27日)
最高人民法院、最高人民检察院关于贯彻执行《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》有关问题的通知
(2012年3月14日)
最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见
(2014年3月25日)
最高人民检察院、公安部关于严格依法办理虚报注册资本和虚假出资抽逃出资刑事案件的通知
(2014年5月20日)

中国法制出版社创建于1989年6月，是中华人民共和国司法部主管主办的中央级法律类图书专业出版社和国家法律、行政法规标准文本的权威出版机构，也是中国最大的法律专业出版商和法律信息服务提供商之一。