企业合规师考试辅导教材(初级) 2022

本套教材以中国企业评价协会发布的企业合规师职业技能评价标准为蓝本，同时参考了合规管理国际标准ISO 37301和国家标准GB/T 35770编写而成，为企业合规师考试辅导教材,核心内容主要包含企业合规师所必需的道德操守、专业知识与基本能力。教材依据评价标准纲目划分为《企业合规师考试辅导教材》(初级)、《企业合规师考试辅导教材》(中级)、《企业合规师考试辅导教材》(高级)，共三册。该三册辅导教材具有相同的纲目，但初、中、高级合规师在相同纲目下需要掌握的专业知识深度及基本能力区间不同。

刘红霞中国投资协会品牌投资促进中心主任，中国认证认可协会首批合规评审员培训教师，《合规管理体系指南》《合规管理体系 要求与使用指南》国家标准起草人。联合国全球契约组织中国网络副秘书长。担任西门子全球“合规联合行动”第一、二、三期(2011年至2022年)项目执行人。参与2016年国务院国资委中央企业合规管理试点工作启动，及多家央企、大型民企合规管理体系建设、评审、认证辅导等工作。熟悉企业合规管理的国际标准、美国司法部及世界银行等企业合规管理有效性评价要素及工作流程。就中国企业合规管理体系的有效性、中国企业的国际投资经营合规管理问题、世界银行“黑名单”等问题与世界银行合规部门、联合国全球契约组织沟通与联系。参与公司治理、合规管理等国际标准的起草修订。擅长企业合规管理体系课程设计。主编或参与编写《企业合规师手册》等10余部企业合规专业书籍。李近宇中国投资协会品牌投资促进中心副会长，合规管理国家标准GB/T 35770核心起草人，国际标准化组织技术委员会ISO/TC 309 (制定组织治理和合规标准如ISO 37001、ISO 37301 )中国代表团成员。参与了国资委部分央企国企建设合规管理体系试点工作，以及非国企涉案企业“合规不批捕、不起诉、不判实刑”的专项合规建设和评价工作。20多年合规实务和管理经验。曾任微软大中华区合规总监，通用电气商务金融集团大中华区首席合规官，澳大利亚宝泽金融集团合规负责人及中国业务总经理，澳大利亚麦格理银行法律顾问、银行与证券化部和中国子公司中国业务运营总经理，管理业务、法务与合规风险。擅长合规体系落地、合规文化建设、疑难问题解决和合规实务课程打造。

第一章 概论

第一节 合规管理的起源与发展

一、概念界定

二、理论提出

三、合规管理的初期形态及转型

四、现代企业合规管理制度的确立

五、企业合规管理体系的有效性

第二节 合规管理在国内的发展

一、合规是中国本土文化的固有组成部分

二、《商业银行合规风险管理指引》

三、合规观念的普及

四、合规走向管理科学

第二章 合规管理体系的构成

第一节 合规管理体系概述

第二节 合规管理话题分类及内容

一、合规话题分类框架

二、合规话题内容

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